SEC फॉर्म 485A24E
एसईसी फॉर्म 485A24E क्या है?
SEC फॉर्म 485A24E एक पंजीकरण विवरण है, जिसे निवेश कंपनियों को अलग-अलग खातों के लिए प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के पास दाखिल करना चाहिए । इस नियम में नियम 2485 के तहत अतिरिक्त शेयरों के साथ नियम 485 (क) के अनुसार दायर किए गए प्रभावी संशोधन शामिल हैं। फॉर्म का उद्देश्य प्रतिभूतियों के प्रसाद और निवेश कंपनी द्वारा निवेश की रणनीति का पूरा विवरण निर्धारित करना है।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म 485A24E एक पंजीकरण बयान को संदर्भित करता है कि निवेश कंपनियों को अलग-अलग खातों के लिए प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ फाइल करना चाहिए।
- एक अलग खाता एक निजी तौर पर प्रबंधित निवेश खाता है जो एक निवेशक के स्वामित्व में है जो व्यक्तिगत संपत्ति के पूल का प्रबंधन करना चाहता है।
- एसईसी को अलग-अलग खातों को पंजीकृत करने और उचित निरीक्षण के साथ विनियमित करने की आवश्यकता है क्योंकि वे विशेष रूप से जोखिम भरा निवेश रणनीतियों को शामिल कर सकते हैं।
SEC फॉर्म 485A24E को समझना
एक अलग खाता एक निजी तौर पर प्रबंधित निवेश खाता है जो एक निवेशक के पास है जो व्यक्तिगत संपत्ति के पूल का प्रबंधन करना चाहता है। अलग-अलग खाते – जिन्हें अलग-अलग प्रबंधित खाते भी कहा जाता है – आमतौर पर ब्रोकरेज कंपनी, वित्तीय सलाहकार या अन्य वित्तीय संस्थान के माध्यम से खोले जाते हैं । उन्हें एक बैंक में भी रखा जा सकता है या एक बीमा कंपनी के माध्यम से खोला जा सकता है।
उच्च निवल मूल्य के व्यक्ति (HNWI) जो पेशेवर धन प्रबंधकों के साथ साझेदारी करना चाहते हैं, अक्सर उनका उपयोग एकल लक्षित निवेश रणनीति पर ध्यान केंद्रित करने के लिए करते हैं। खाता खोलने के लिए सामान्य रूप से $ 100,000 की न्यूनतम शेष राशि की आवश्यकता होती है और अक्सर एक रैप शुल्क प्रकार की व्यवस्था के तहत बिल भेजा जाता है । निवेश पेशेवर के पास आमतौर पर यह अधिकार होता है कि उसे क्या व्यापार करना है और कितनी बार व्यापार होता है।
निवेश पेशेवरों को आम तौर पर एक अलग खाते में ट्रेडिंग गतिविधि पर अधिकार होता है।
जब एक अलग खाता खोला जाता है, तो निवेश पेशेवर एसईसी के साथ फॉर्म 485A24E फाइल करता है। एजेंसी को यह आवश्यक है कि इस प्रकार के खातों को पंजीकृत किया जाए और उन्हें उचित निगरानी के साथ विनियमित किया जाए। ऐसा इसलिए है क्योंकि इन खातों में विशेष रूप से जोखिम भरी निवेश रणनीतियों शामिल हो सकती हैं और खाताधारक द्वारा अपने वित्तीय सलाहकार या पोर्टफोलियो प्रबंधक को सौंपने के लिए पूर्ण विवेक की आवश्यकता होती है ।
SEC फॉर्म 485A24E फाइलिंग को 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के रूप में प्रस्तुत नहीं किया जा सकता है । इसका मतलब यह है कि मूल प्रॉस्पेक्टस पहले ही दाखिल किया जा चुका होगा।
जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है, प्रपत्र एक निवेश कंपनी द्वारा प्रतिभूतियों की पेशकशों को अपनी निवेश रणनीति के साथ रेखांकित करता है । इसमें 24e-2 के तहत अतिरिक्त शेयरों के साथ नियम 485 (क) के अनुसार दायर प्रभावी संशोधन शामिल हैं। फाइलिंग में संशोधन मूल फाइलिंग की सामग्री से अलग से चर्चा की जाती है। इसलिए अगर किसी वित्तीय संस्थान की निवेश रणनीति के लिए प्रॉस्पेक्टस भौतिक तरीके से बदलता है, तो कंपनी को SEC के साथ फॉर्म 485A24E दाखिल करना होगा।
विशेष ध्यान
1933 के प्रतिभूति अधिनियम के नियम 485 (ए) में कहा गया है कि एक पंजीकृत ओपन-एंड मैनेजमेंट इन्वेस्टमेंट कंपनी या यूनिट इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट द्वारा दायर एक प्रभावी संशोधन फाइलिंग के 60 वें दिन बाद प्रभावी हो जाएगा । 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम का नियम 24e 1933 अधिनियम के तहत जारी निवेश कंपनी प्रतिभूतियों के लिए एक संशोधित प्रॉस्पेक्टस मानता है। 1933 अधिनियम के तहत पंजीकरण विवरण में संशोधन के रूप में संशोधित प्रोस्पेक्टस दायर किया जाना चाहिए।
SEC फॉर्म 485A24E बनाम SEC फॉर्म 485A24F
दोनों SEC फॉर्म 485A24E और 485A24F का उपयोग अलग-अलग खातों के लिए बयान दर्ज करने के लिए किया जाता है। लेकिन नियम 4f2 के तहत नियम 485 (क) के अनुसार दायर संशोधनों को निरूपित करने के लिए फॉर्म 485A24F का उपयोग किया जाता है। एक निवेश फर्म द्वारा प्रस्तुत की जाने वाली रूप-रेखा प्रतिभूतियां, धन का विवरण, संबंधित जोखिम, मोचन के बारे में जानकारी, निवेश के उद्देश्य, प्रबंधक और अन्य प्रासंगिक जानकारी। यदि निवेश योजना या अलग-अलग खाते में प्रतिभूतियों की सूची में परिवर्तन होता है, तो इसे SEC फॉर्म 485A24F का उपयोग करके संशोधित किया जाना चाहिए।