6 May 2021 5:20

प्रतिभूति उद्योग नियामक प्राधिकरण (SIRA)

प्रतिभूति उद्योग नियामक प्राधिकरण (SIRA) क्या था?

प्रतिभूति उद्योग नियामक प्राधिकरण (SIRA), जिसे अब वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) कहा जाता है, एक निकाय का नाम था जिसने नेशनल एसोसिएशन ऑफ़ सिक्योरिटीज़ डीलर्स (NASD) और न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE) की नियामक इकाइयों को मिलाया था । SIRA का गठन प्रतिभूति दलालों और निवेश करने वाली जनता के बीच व्यावसायिक व्यवहार को संचालित करने के लिए किया गया था, जो इसके सदस्यों और संबद्ध बाजार दोनों को विनियमित करता है।

चाबी छीन लेना

  • प्रतिभूति उद्योग नियामक प्राधिकरण (SIRA) को 2007 से वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के रूप में संदर्भित किया गया है।
  • नियामक प्राधिकारी को सूचित किए जाने से पहले केवल तीन सप्ताह के लिए SIRA नाम का उपयोग किया गया था कि “SIRA” नाम भ्रम पैदा कर सकता है या आक्रामक माना जा सकता है।
  • एसआईआरए ने डुप्लिकेट कार्यों और नियम विसंगतियों को खत्म करने के लिए NASD और NYSE को समेकित करने के लिए देखा,
  • SIRA की भूमिका दो स्वतंत्र स्व-नियामक संगठनों (SROs) की लागत अक्षमताओं को कम करने की थी।

SIRA ने कैसे काम किया

एसआईआरए की जड़ें एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) के रूप में NASD और NYSE दोनों की नियामक सहायक कंपनियों में देखी जा सकती हैं। दो स्वतंत्र नियामकों को समेकित करने का उद्देश्य दोहरे कार्यों और नियम की विसंगतियों को समाप्त करना था, साथ ही साथ दो स्वतंत्र एसआरओ की लागत अक्षमताओं को कम करना था। SIRA को 2007 में FINRA के पक्ष में छोड़ दिया गया था।

यद्यपि SIRA की नियामक ओवरसाइट भूमिका आज भी जारी है, FINRA नाम के तहत, SIRA नाम विशेष रूप से अल्पकालिक था – कुल मिलाकर लगभग तीन सप्ताह। प्रीव्यू में नए नाम के प्रचारित होने के बाद, नियामक प्राधिकरण को अवगत कराया गया था कि “SIRA” नाम भ्रम पैदा कर सकता है, या कुछ लोगों द्वारा इसे अपमानजनक भी माना जा सकता है, क्योंकि इसकी अरबी शब्द की समानता पारंपरिक जीवों को संदर्भित करती थी मुहम्मद के अनुसार, ” तत्कालीन NASD के अध्यक्ष और सीईओ मैरी शापिरो द्वारा की गई घोषणा के अनुसार ।

“सिरह”, जो मुहम्मद के बारे में जीवनी संबंधी ग्रंथों को संदर्भित करता है, ने NASD और NYSE को उन चिंताओं पर नाम पर पुनर्विचार करने के लिए प्रेरित किया, जिन्हें सांस्कृतिक रूप से असंवेदनशील माना जा सकता है।

विशेष ध्यान

NASD की शुरुआत 1939 में सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) नियमों की शुरुआत के जवाब में हुई थी, जो स्व-नियामक संगठनों के निर्माण के लिए अनुमति देते थे। एसआईआरए (और एफआईएनआरए) जैसे आधुनिक स्व-नियामक संगठनों के उदय को 1971 के नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स ऑटोमेटेड कोटेशन (NASDAQ) शेयर बाजार के NASD लॉन्च की तरह इलेक्ट्रॉनिक ट्रेडिंग सिस्टम को अपनाने में देखा जा सकता है।

1998 में, NASD और AMEX शेयर बाजारों का विलय हो गया, इसके बाद 2000 में NASDQ से NASDAQ का विभाजन हुआ। 2007 में, SEC ने NASD को सफल करने के लिए एक नए SRO का समर्थन किया। एसआईआरए / एफआईएनआरए एनएएसई के प्रवर्तन, मध्यस्थता और सदस्य विनियमन इकाइयों के साथ एनएएसडी की नियामक शाखा के विलय के साथ बनाया गया था। फिनरा ने 30 जुलाई, 2007 को परिचालन शुरू करने की घोषणा की। यह संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूति दलालों और डीलरों के लिए सबसे बड़ा गैर-सरकारी नियामक संगठन है।

SIRA अब दुबई सरकार के सुरक्षा उद्योग नियामक, सुरक्षा उद्योग नियामक एजेंसी को संदर्भित करता है, जिसे 2017 में साइबर सुरक्षा और अन्य सुरक्षा मुद्दों की देखरेख के लिए लॉन्च किया गया था।