श्रृंखला 6 परीक्षा बनाम श्रृंखला 7 परीक्षा: क्या अंतर है?
श्रृंखला 6 परीक्षा बनाम श्रृंखला 7 परीक्षा: एक अवलोकन
वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) लाइसेंस पंजीकृत प्रतिनिधियों या निवेश सलाहकारों से पहले परीक्षाओं गुजर व्यापार का संचालन कर सकते हैं द्वारा प्राप्त किया जाना चाहिए की एक किस्म प्रदान करता है।सबसे लोकप्रिय में से दो श्रृंखला 6 और श्रृंखला 7 परीक्षाएं हैं।श्रृंखला 6 लाइसेंस एक प्रतिनिधि को केवल सीमित निवेश उत्पादों को बेचने की अनुमति देता है, जबकि श्रृंखला 7 लाइसेंस एक पंजीकृत प्रतिनिधि को विभिन्न प्रकार की प्रतिभूतियों को बेचने कीअनुमति देता है।१
श्रृंखला 6 परीक्षा
सीरीज 6 परीक्षा-सरकारी तौर पर, निवेश कंपनी और चर संविदा उत्पाद प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा-50 आइटम के साथ एक बहु-विकल्प परीक्षण।उत्तीर्ण करने के लिए 70% या बेहतर होना आवश्यक है।परीक्षा के सफल समापन पर, प्रतिनिधि कुछ सुरक्षा उत्पादों को खरीदने, खरीदने और बेचने के लिए योग्य होते हैं।
चाबी छीन लेना
- एक स्व-नियामक संगठन या एक फिनरा-सदस्य फर्म- जैसे दलाली-एक उम्मीदवार को प्रायोजित करना चाहिए जो इन परीक्षाओं को लेना चाहता है।
- किसी परीक्षा को निर्धारित करने के लिए, प्रायोजन फर्म प्रतिभूति उद्योग पंजीकरण के लिए यूनिफ़ॉर्म एप्लिकेशन या फ़ाइनल के साथ फॉर्म U-4, उपयुक्त हस्ताक्षरकर्ता के रूप में कार्य करती है।
- प्रायोजन के बिना परीक्षा आवेदन खारिज कर दिया जाता है।
- SIE परीक्षा में श्रृंखला 6 और श्रृंखला 7 से जुड़े सामान्य प्रश्न शामिल हैं।
- परीक्षा उत्तीर्ण करने और प्रायोजक फर्म के माध्यम से एफआईएनआरए के साथ पंजीकरण करने पर, उम्मीदवार को एक लाइसेंस दिया जाता है और एक पंजीकृत प्रतिनिधि बन जाता है।
उम्मीदवारों को परीक्षा के लिए पंजीकरण करने से पहले एक एफएनआरए सदस्य कंपनी से संबद्ध होना चाहिए और उनका प्रायोजन होना चाहिए।श्रृंखला 6 प्रश्न नौकरी के कार्यों से संबंधित चार खंडों में विभाजित हैं।
- समारोह 1 विनियामक बुनियादी बातों और व्यवसाय विकास से संबंधित है और इसे 12 प्रश्न आवंटित किए गए हैं।
- समारोह 2 में 8 प्रश्न हैं और ग्राहकों की वित्तीय जानकारी का मूल्यांकन करने, निवेश के उद्देश्यों की पहचान करने, निवेश उत्पादों की जानकारी प्रदान करने और उपयुक्त सिफारिशें करने पर केंद्रित है।
- 25 प्रश्नों के साथ, फ़ंक्शन 3 खाता खोलने, बनाए रखने, बंद करने और स्थानांतरित करने और उपयुक्त खाता रिकॉर्ड बनाए रखने पर ध्यान केंद्रित करता है।
- फ़ंक्शन 4 में 5 प्रश्न हैं जो ग्राहक खरीद और बिक्री निर्देशों को प्राप्त करने, सत्यापित करने और पुष्टि करने के आसपास केंद्र हैं।
विकल्पों को बेचने की अनुमति नहीं है।
वार्षिकी या बीमा उत्पादों में व्यवसाय करने के लिए, एक प्रतिनिधि को राज्य जीवन बीमा परीक्षा भी उत्तीर्ण करनी चाहिए। श्रृंखला 6 लाइसेंस का उपयोग करने वाली सामान्य नौकरियों में वित्तीय सलाहकार, सेवानिवृत्ति योजना विशेषज्ञ, निवेश सलाहकार और निजी बैंकर शामिल हैं।
श्रृंखला 7 परीक्षा
सीरीज 7 आधिकारिक तौर पर जनरल प्रतिभूति प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा कहा जाता है।यह एक बहु-विकल्प परीक्षा है, जिसमें 125 आइटम हैं, और 3 घंटे और 45 मिनट तक चलेगा।श्रृंखला 7 परीक्षा के लिए पासिंग ग्रेड 72% या अधिक है।श्रृंखला 6 की तरह, इसमें चार कार्य शामिल हैं:
- फंक्शन 1 ग्राहकों और संभावित ग्राहकों से ब्रोकरेज फर्म के लिए व्यापार करने से संबंधित है।
- दूसरा फ़ंक्शन ग्राहक की वित्तीय पृष्ठभूमि का आकलन करने के बाद खाते खोलने से संबंधित है।
- समारोह 3 में निवेश, उपयुक्त सिफारिशों, परिसंपत्तियों के हस्तांतरण और रिकॉर्ड रखने के बारे में जानकारी शामिल है।
- चौथा कार्य लेनदेन करने से संबंधित है।