फिनरा ब्रोकरचेक
क्या है फिनारा ब्रोकरचेक
फिन्रा ब्रोकरचेक एक स्वतंत्र, ऑनलाइन उपकरण है जो व्यक्तियों को दलालों, दलाली फर्मों, निवेश सलाहकार फर्मों और सलाहकारों की मदद करता है।BrokerCheck पर जाकर, निवेशकों है कि चयन में उपयोगी और हो सकता है विभिन्न प्रकार की जानकारी देख सकते हैं पुनरीक्षण जैसे विवरण, सेवाओं की पेशकश, साख, प्रतिबंधों, पंजीकरण और अधिक के रूप में एक व्यक्ति के वित्तीय सलाह प्रदाता या ब्रोकर / ब्रोकरेज फर्म, के।ब्रोकरचेकसंयुक्त राज्य अमेरिका में सबसे बड़ी गैर-सरकारी प्रतिभूतियों फर्म नियामक, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा पेश और प्रशासित है।ब्रोकरचेक में उपलब्ध डेटा और जानकारी मुख्य रूप से दो स्रोतों से आती है: केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी), प्रतिभूति उद्योग ऑनलाइन पंजीकरण और लाइसेंसिंग डेटाबेस, ब्रोकर और ब्रोकरेज जानकारी प्रदान करता है, जबकि निवेश सलाहकार फर्मों और प्रतिनिधियों के बारे में जानकारी प्रतिभूति और से आती है। एक्सचेंज कमीशन के निवेश सलाहकार पंजीकरण डिपॉजिटरी (IARD) डेटाबेस।
ब्रेकिंग डाउन फिनारा ब्रोकरचेक
अपने डेटा स्रोतों की चौड़ाई को देखते हुए, फिन्रा ब्रोकरचेक (brokercheck.finra.org ) में लगभग 820,000 ब्रोकर / ब्रोकरेज और सलाहकार / सलाहकार फर्मों के साथ-साथ पहले से पंजीकृत हजारों लोगों के बारे में जानकारी है।फिनारा ब्रोकरचेक भी एक व्याख्यात्मक उपकरण है जो दिखाता है कि प्रदान की गई जानकारी का ठीक से उपयोग और प्रबंधन कैसे करें।फिन्रा ब्रोकरचेक के साथ, एक निवेशक एक फर्म का इतिहास पा सकता है, किसी भी अविश्वास के बारे में जान सकता है और निवेशकों के बीच लोकप्रिय विकल्पों का पता लगा सकता है।
अंतिम ब्रोकरचेक: उपलब्ध जानकारी
उन दलालों के बारे में जो वर्तमान में एफआईएनआरए के साथ पंजीकृत हैं, एक राष्ट्रीय प्रतिभूति विनिमय है, या जो पिछले 10 वर्षों के दौरान कभी भी पंजीकृत किए गए हैं, फ़िन्रा ब्रोकरचेक प्रदान करता है:
- एक ब्रोकर और उनकी साख का एक रिपोर्ट सारांश
- ब्रोकर योग्यता, जैसे कि वर्तमान पंजीकरण या लाइसेंस, जिसमें वे परीक्षा उत्तीर्ण हैं
- पंजीकरण और रोजगार का इतिहास जिसमें प्रतिभूति फर्मों की एक सूची शामिल है जो एक दलाल पंजीकृत है या पहले पंजीकृत था, साथ ही 10 साल पहले (उद्योग के भीतर और बाहर दोनों) एक रोजगार का इतिहास रहा है।
- आपराधिक, विनियामक, नागरिक न्यायिक या ग्राहक शिकायत गतिविधि के बारे में खुलासे
ब्रोकरेज फर्मों के लिए, ब्रोकर चेक प्रदान करता है:
- एक फर्म का एक रिपोर्ट सारांश और उसकी पृष्ठभूमि
- एक फर्म की उत्पत्ति, उसके नेतृत्व और उसके मालिक का वर्णन करने वाली एक फर्म प्रोफ़ाइल
- अधिग्रहण, विलय या नाम परिवर्तन का एक दृढ़ इतिहास
- एक फर्म संचालन अनुभाग जिसमें उसके लाइसेंस और पंजीकरण शामिल हैं, वह किस प्रकार के व्यवसाय में संलग्न है और कोई अन्य परिचालन प्रकटीकरण
- एक प्रकटीकरण अनुभाग जिसमें मध्यस्थता पुरस्कार, अनुशासनात्मक घटनाओं और वित्तीय मामलों की जानकारी अपने रिकॉर्ड (दोनों अतीत और लंबित) पर होती है।