उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA)
उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) क्या है?
उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) प्रतिभूति नियामकों का एक संगठन है जिसका उद्देश्य निवेशकों को धोखाधड़ी से बचाना है।1919 में अमेरिकी राज्य कैनसस में स्थापित, उत्तरी अमेरिका के 60 से अधिक प्रतिभूतियों के प्रशासकों की सदस्यता,एक संघीय या राज्य / प्रांतीय और उद्योग के स्तर पर काम करने वाले पूरक नियामक प्रणाली के हिस्से के रूपमें निवेश सलाह या प्रतिभूतियों केग्राहकों की सुरक्षा के लिए काम करतीहै। ।
चाबी छीन लेना
- 1919 में आयोजित, उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) निवेशक संरक्षण के लिए समर्पित सबसे पुराना अंतरराष्ट्रीय नियामक संगठन है।
- NASAA एक स्वैच्छिक संघ है, जिसकी सदस्यता में 50 राज्यों, कोलंबिया के जिला, प्यूर्टो रिको, यूएस वर्जिन आइलैंड्स, कनाडा और मैक्सिको के 67 राज्य, प्रांतीय और क्षेत्रीय प्रतिभूति प्रशासक शामिल हैं।
- यह एक पूरक नियामक प्रणाली के हिस्से के रूप में निवेश सलाह और प्रतिभूतियों के ग्राहकों की रक्षा करने के लिए काम करता है जो संघीय, राज्य / प्रांतीय और उद्योग स्तरों पर काम करता है।
- NASAA निवेशकों को जनता को शिक्षित करने, धोखाधड़ी को टालने और राज्य और प्रांतीय कानून के उल्लंघन की जांच करने और प्रवर्तन कार्रवाई दायर करने में मदद करने का प्रयास करता है।२
उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ को समझना
NASAA निवेशकोंको जनता को शिक्षित करने, धोखाधड़ी कोटालनेऔर राज्य और प्रांतीय कानून के उल्लंघन की जांच करने और प्रवर्तन कार्रवाई दायरकरने में मदद करने का प्रयास करता है।इसकी सदस्यता उन नियामकों से बनी है जिन्हें नियुक्त किया जा सकता है, करियर केंद्रित पदों के लिए नियुक्त किया जा सकता है, या उनके राज्यों के अटॉर्नी जनरल के अधिकार क्षेत्र में हैं।ये नियामक प्रतिभूति फर्मों और निवेश पेशेवरों के लिए ज़िम्मेदार हैं – जैसे ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार कुछ प्रतिभूतियों के प्रसाद की पेशकश करते हैं, छोटी कंपनियों के वित्तीय प्रस्तावों की समीक्षा करते हुए, शाखा कार्यालय की बिक्री प्रथाओं और रिकॉर्ड रखने, निवेशक शिक्षा को बढ़ावा देने, और सबसे महत्वपूर्ण बात, राज्य प्रतिभूति कानूनों को लागू करना।
निवेशकों की सुरक्षा के अलावा, कुछ राज्य नियामक छोटे व्यवसायों को धन जुटाने और प्रतिभूति कानूनों के अनुपालन में मदद कर सकते हैं।कुछ नियामक एक ऐसे विभाग में काम कर सकते हैं जो बीमा या बैंकिंग को भी नियंत्रित करता है।
NASAA की सदस्यता सभी 50 अमेरिकी राज्यों, कोलंबिया जिले, प्यूर्टो रिको, यूएस वर्जिन आइलैंड्स, कनाडा और मैक्सिको के प्रतिभूति नियामकों से बनी है। NASAA की वेबसाइट में कई निवेशक और पेशेवर संसाधन शामिल हैं, जिसमें एक धोखाधड़ी केंद्र शामिल है जो शीर्ष निवेशक जाल, एक धोखाधड़ी जागरूकता प्रश्नोत्तरी, धोखाधड़ी लाल झंडे, एक स्थानीय प्रतिभूति नियामक से संपर्क कैसे करें, और एक दलाल या निवेश सलाहकार की जांच कैसे करता है।
विशेष ध्यान
NASAA सदस्य निवेशकों की सुरक्षा के लिए सरकार के भीतर काम करते हैं और निम्नलिखित तरीकों से प्रतिभूति उद्योग की अखंडता सुनिश्चित करते हैं:
- स्टॉक स्टॉक ब्रोकरों, निवेश सलाहकार फर्मों (परिसंपत्तियों में $ 100 मिलियन से कम का प्रबंधन करने वाले), और प्रतिभूति फर्में जो राज्य में कारोबार करती हैं।
- राज्यों के निवेशकों को दी जाने वाली कुछ प्रतिभूतियों को पंजीकृत करना।
- निवेशकों की शिकायतों और निवेश धोखाधड़ी के संभावित मामलों की जांच
- राज्य प्रतिभूति कानूनों को लागू करना, जुर्माना देना, दंड देना, निवेशकों को पुनर्स्थापन प्रदान करना, सफेदपोश अपराधियों पर मुकदमा चलाना और विशिष्ट समस्याओं को ठीक करने के लिए डिज़ाइन किए गए कानूनी तौर पर बाध्यकारी आचरण उपायों को लागू करना।
- प्रतिभूति कानूनों और ग्राहक खातों के सटीक रिकॉर्ड के रखरखाव के अनुपालन के लिए ब्रोकरेज और निवेश सलाहकार फर्मों की जांच करना।
- कुछ ऐसे प्रसाद की समीक्षा करना जो राज्य के कानून से छूट नहीं देते हैं।
- निवेशकों को उनके अधिकारों के बारे में शिक्षित करना और उन्हें सूचित वित्तीय निर्णय लेने के लिए आवश्यक उपकरण और ज्ञान प्रदान करना।
- मजबूत, समझदार, और लगातार राज्य प्रतिभूति कानूनों और विनियमों का समर्थन करना।
NASAA भीप्रशासन करता सीरीज 63, सीरीज 65, और सीरीज 66 विनियामक परीक्षाओं, जो एक एजेंट के रूप में कार्य करने के लिए वित्तीय पेशेवरों लाइसेंस देती है।अधिकांश राज्यों में, श्रृंखला 63 सभी पंजीकृत प्रतिभूति एजेंटों के लिए एक आवश्यकता है।