SEC फॉर्म DFAN14A

SEC फॉर्म DFAN14A क्या है?

एसईसी फॉर्म डीएफएएन 14 ए शब्द का तात्पर्य प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ गैर-प्रबंधन प्रॉक्सीविनियोगों के लिए एक फाइलिंग से है,जो कुलसचिव द्वारा समर्थित नहीं है।एसईसी फॉर्म DFAN14A में “गैर-प्रबंधन द्वारा दायर की गई अतिरिक्त अतिरिक्त प्रॉक्सी सॉलिटिंग सामग्री शामिल है।”

सीधे शब्दों में कहें, फॉर्म में सभी पक्षों को जानकारी प्रदान करने के लिए डिज़ाइन किया गया है – निवेशक, वित्तीय पेशेवर और अन्य प्रमुख कार्मिक – प्रस्तावित परिवर्तनों के बारे में जैसे कि किसी कंपनी के निदेशक मंडल में किसी तीसरे पक्ष द्वारा किए गए नामांकन।

चाबी छीन लेना

प्रपत्र DFAN14A प्रस्तावित परिवर्तनों के बारे में जानकारी प्रदान करने के लिए डिज़ाइन किया गया है जैसे कि कंपनी के निदेशक मंडल में नामांकन।
प्रपत्र में उल्लिखित परिवर्तन सामान्य रूप से एक तृतीय पक्ष द्वारा किए जाते हैं – संस्थाएं जो स्वयं कंपनी से संबद्ध नहीं हैं – जैसे कि एक संस्थागत निवेशक।
फॉर्म में फाइलर की पहचान, कंपनी में उनके निवेश की स्थिति, किए जाने वाले कार्य, और वे क्या हासिल करना चाहते हैं।

समझ डीएफएएन 14 ए

एसईसी फाइलिंग वित्तीय दस्तावेज और बयान हैं जिन्हें नियमित रूप से पूरा किया जाना चाहिए और एजेंसी को प्रस्तुत किया जाना चाहिए ताकि निवेशकों को कंपनियों के बारे में सबसे सटीक जानकारी हो जब वे अपने निवेश के निर्णय लेते हैं।

एसईसी को सार्वजनिक कंपनियों, दलालों और कुछ व्यक्तियों से नियमित रूप से फाइलिंग की आवश्यकता होती है – विशेष रूप से, अंदरूनी जानकारी वाले लोग जैसे बोर्ड के सदस्य, कार्यकारी टीम के लोग और अन्य प्रमुख कंपनी कर्मी।

SEC फाइलिंग के सबसे आम प्रकार 10-K और 10-Q स्टेटमेंट हैं। 10-K कंपनी की वार्षिक रिपोर्ट है, जबकि 10-Q कंपनी की तिमाही रिपोर्ट है ।

अन्य रूपों में स्टॉक के स्वामित्व में परिवर्तन की रूपरेखा, प्रारंभिक पंजीकरण, प्रतिभूतियों के पंजीकरण, बिक्री साहित्य के पंजीकरण, संशोधित प्रॉक्सी विवरण, प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) पंजीकरण, और अन्य फाइलिंग में संशोधन की सूचना है। प्रत्येक फ़ॉर्म को अक्षरों और संख्याओं की एक श्रृंखला के साथ पहचाना जाता है और एजेंसी के EDGAR डेटाबेस पर पाया जा सकता है ।

SEC फॉर्म DFAN14A को किसी व्यक्ति द्वारा दायर किया जाना चाहिए – आमतौर पर कोई तीसरा पक्ष जब भी वे कोई निश्चित कार्रवाई करना चाहते हैं, जो कंपनी के निदेशक मंडल के सदस्यों को नामांकित करने या नए सलाहकार समझौतों को लागू करने के लिए किसी कंपनी में बदलाव करेगा ।

प्रपत्र पार्टी की कार्रवाई करने वाले व्यक्ति की पहचान करता है, कंपनी में पार्टी की निवेश की स्थिति, लिया जाने वाला कार्य और ऐसी कार्रवाई का वांछित परिणाम। फॉर्म का उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि समय पर जानकारी सभी इच्छुक पार्टियों को वितरित की जाती है क्योंकि इच्छित परिणाम कंपनी द्वारा प्रस्तावित परिवर्तन को बाध्य करने के लिए है।

विशेष ध्यान

एक प्रॉक्सी लड़ाई एक कंपनी और एक शेयरधारक या शेयरधारकों के एक समूह के बीच एक शेयरधारक वोट जीतने के लिए एक लड़ाई का वर्णन करने के लिए इस्तेमाल किया जाने वाला शब्द है । SEC फॉर्म DFAN14A बोर्ड नियंत्रण या किसी अन्य पहल के लिए एक प्रॉक्सी लड़ाई का संकेत दे सकता है, जैसे कि प्रबंधन मुआवजा बदलना या अधिग्रहण बोली को अस्वीकार करना ।

प्रबंधन की जगह लेने या कंपनी की बिक्री के लिए बाध्य करने सहित कई कारणों से कार्यकर्ता एक प्रॉक्सी लड़ाई की तलाश कर सकते हैं। SEC फॉर्म DFAN14A में छद्म सामग्री अंशधारकों को कार्यकर्ता के बोर्ड के नुमाइंदे या पहल के पक्ष में वोट देने के लिए राजी करने में मदद करने के लिए है।

DFAN14A फाइलिंग बोर्ड नियंत्रण या किसी अन्य पहल के लिए एक प्रॉक्सी लड़ाई का संकेत दे सकती है, जैसे कि प्रबंधन मुआवजा बदलना या टेकओवर बोली को अस्वीकार करना।

जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है, एसईसी फॉर्म DFAN14A तब दायर किया जाता है जब कंपनी प्रबंधन के अलावा कोई अन्य बोर्ड के लिए सदस्यों को नामित कर रहा होता है। यह आम तौर पर तब होता है जब निवेशक-विशेष रूप से सक्रिय निवेशक -सेक बोर्ड का प्रतिनिधित्व करते हैं जब उन्हें लगता है कि बोर्ड अपनी नौकरी में विफल हो रहा है। वे महसूस कर सकते हैं कि प्रबंधन की निगरानी में कमी है, इसलिए, एक निवेशक पूछ सकता है कि शेयरधारकों को बोर्ड में नए सदस्य वोट देते हैं।

ये बोर्ड नामित कार्यकर्ता निवेशक या व्यक्तियों के प्रत्यक्ष सदस्य या सहयोगी हो सकते हैं, जो निवेशक को लगता है कि बोर्ड के लिए मूल्य ला सकता है । नामांकित व्यक्ति जिनका कार्यकर्ता निवेशक के साथ सीधा संबंध नहीं है, उन्हें स्वतंत्र बोर्ड नामित माना जाता है।