एसईसी फॉर्म एन -14 एए
SEC फॉर्म N-14AE क्या है?
SEC-N N-14AE का उपयोग अब ओपन-एंड फंड के बारे में प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) में पंजीकरण फाइलिंग के लिए नहीं किया जाता है । इस अप्रचलित फॉर्म को SEC फॉर्म N-14 के साथ बदल दिया गया था ।
चाबी छीन लेना
- अप्रचलित SEC फॉर्म N-14AE को SEC फॉर्म N-14 के साथ बदल दिया गया है।
- फॉर्म एन -14 का उपयोग ओपन-एंड फंड्स के बारे में आवश्यक फीलिंग्स के लिए किया जाता है, जैसे म्यूचुअल फंड या हेज फंड जो असीमित संख्या में शेयर जारी कर सकते हैं।
- कोई भी निवेशक एसईसी द्वारा रखे गए ईडीजीएआर डेटाबेस में सार्वजनिक कंपनियों और निवेश फंडों की जानकारी पा सकता है।
SEC फॉर्म N-14AE को समझना
एसईसी फॉर्म एन -14 एई को एसईसी नियम 488 को संतुष्ट करने के लिए बनाया गया था, जो ओपन-एंडेड निवेश कंपनियों द्वारा प्रतिभूतियों के पंजीकरण की प्रभावी तिथि को नियंत्रित करता है ।
यह नियम 488 के तहत स्वत: प्रभावशीलता के साथ प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने वाले ओपन-एंड फंड की आवश्यकता वाला एक बयान था। यह नियम स्वयं नियम 145 का परिणाम था, जिसने निवेशकों के लिए लागू प्रतिभूति अधिनियम 1933 के संरक्षण को निवेशकों के लिए लागू किया जो पहले बाहर रखे गए प्रतिभूतियों जैसे कि विलय और व्यापार संयोजन लेनदेन।
नियम 488, नियम 145 के तहत लेनदेन में जारी प्रतिभूतियों के प्रभावी पंजीकरण की तारीखों के लिए मानकों को निर्दिष्ट करता है।
एसईसी ने 2006 में घोषणा की कि यह SEC फॉर्म N-14AE और N-14AE / A बंद कर देगा और पूर्व में उन प्रपत्रों को दर्ज करने के लिए आवश्यक व्यवसायों को SEC सेकंड N-14 और N-14 / A के तहत दाखिल करना शुरू कर सकता है, जहां स्थान था नियम 488 के तहत पंजीकरण विवरण उपलब्ध कराने के लिए उपलब्ध है।
हाल के फॉर्म एन -14 / ए सबमिशन एसईसी द्वारा ऑनलाइन पोस्ट किए जाते हैं, जैसे फॉर्म एन -14 सबमिशन होते हैं ।
पंजीकरण विवरण में अनुभाग
1933 का प्रतिभूति अधिनियम स्टॉक मार्केट क्रैश 1929 की प्रतिक्रिया थी । यह अत्यधिक परिणामी कानून, अन्य बातों के अलावा, यह है कि प्रत्येक अमेरिकी कंपनी को एक सार्वजनिक पेशकश की अग्रिम में SEC के साथ एक पंजीकरण बयान दर्ज करना होगा।
प्रत्येक पंजीकरण विवरण, जिनमें से SEC फॉर्म N-14AE एक प्रकार का था, दो खंडों से मिलकर बना था।
- प्रोस्पेक्टस, जो भावी निवेशकों के लिए उपलब्ध कराया जाना चाहिए। इसमें कंपनी के व्यवसाय, उसकी संपत्ति, उसके प्रबंधन, उसकी संभावनाओं और इसके बारे में किसी भी जोखिम के बारे में विस्तृत खुलासे हैं जो कंपनी के प्रदर्शन को प्रभावित कर सकते हैं।
- एक खंड जिसमें जानकारी शामिल है जिसे एसईसी के पास दर्ज किया जाना चाहिए लेकिन जरूरी नहीं कि निवेशकों के साथ साझा किया जाए।
ओपन-एंड फंड के प्रॉस्पेक्टस में किसी कंपनी के बजाय किसी भी निवेशक के फंड में ब्याज की जानकारी शामिल होती है। यह फंड के लक्ष्यों, रणनीतियों, जोखिमों, फीस और वितरण नीति का वर्णन करता है।
SEC के इलेक्ट्रॉनिक डेटा सभा, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति (EDGAR) प्रणाली में कंपनियों और व्यक्तियों द्वारा लाखों बुरादा शामिल है। इसे किसी भी निवेशक द्वारा मुफ्त में एक्सेस किया जा सकता है।
किसी निवेशक के लिए फंड का मूल्यांकन करने के सर्वोत्तम तरीकों में से एक प्रॉस्पेक्टस को पढ़ना है।
पंजीकरण विवरण तक पहुँच
प्रतिभूति और विनिमय आयोग SEC फाइलिंग का एक डेटाबेस रखता है जो आम जनता के लिए मुफ्त में उपलब्ध है।इलेक्ट्रॉनिक डेटा सभा, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति प्रणाली के लिए EDGAR के रूप में जाना जाता है, इसमें कंपनियों और व्यक्तियों द्वारा लाखों बुरादा शामिल है।कंपनी फाइलिंग के अलावा, डेटाबेस में म्यूचुअल फंड, मनी मार्केट फंड, एक्सचेंज-ट्रेडेड फंड (ईटीएफ), चर वार्षिकी और व्यक्तियों द्वारा प्रदान की गई जानकारी शामिल है।
EDGAR के बारे में
निवेशकों के लिए अमेरिका में पंजीकरण विवरणों का उपयोग करने का सबसे आसान तरीका एसईसी के एडगर ऑनलाइन फाइलिंग सिस्टम के माध्यम से है। प्रभावी निवेश के लिए समय पर सूचना के महत्व के कारण, EDGAR को आवश्यक रूप से निवेशकों और विश्लेषकों के हाथों में पंजीकरण विवरण सहित आवश्यक जानकारी प्राप्त होती है।
उस ने कहा, जब EDGAR फ़ाइलों से जानकारी निकालने की बात आती है तो सीखने की अवस्था होती है। EDGAR पर SEC फाइलिंग में एक सुसंगत संरचना है लेकिन विशिष्ट डेटा बिंदुओं के लिए स्किम करना मुश्किल हो सकता है। कंपनियों और निधियों द्वारा जारी त्रैमासिक और वार्षिक रिपोर्टों में एक ही जानकारी होती है और निश्चित रूप से अधिक पाठक-अनुकूल प्रारूप में प्रस्तुत की जाती है।