एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स
SEC फॉर्म N-PX क्या है?
एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स को म्युचुअल फंड और अन्य पंजीकृत प्रबंधन निवेश कंपनियों द्वारा प्रॉक्सी वोट के लिए प्रक्रियाओं का खुलासा करने के लिए पूरा किया जाना है । यह निवेशकों को यह बताता है कि फंड्स किस तरह से अलग-अलग प्रतिभूतियों से संबंधित हैं। फार्म प्रति वर्ष प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ 30 जून को समाप्त होने वाली 12 महीने की अवधि के लिए दायर किया जाता है ।
प्रत्येक वर्ष के 31 अगस्त की तुलना में बाद में फॉर्म एन-पीएक्स फाइल करने के लिए एसईसी द्वारा फंड की आवश्यकता होती है। चूंकि यह जानकारी जनता के लिए उपलब्ध है, निवेशक SEC के स्वामित्व वाले EDGAR डेटाबेस पर म्यूचुअल फंड के लिए प्रॉक्सी वोटिंग की जानकारी पा सकते हैं । यहां आप शेयरधारकों, पंजीकरण विवरण और अन्य एसईसी फाइलिंग के लिए एक म्यूचुअल फंड की अर्ध और वार्षिक रिपोर्ट भी पा सकते हैं।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स का उपयोग फंड कंपनियों द्वारा प्रॉक्सी वोट और प्रक्रियाओं का खुलासा करने के लिए किया जाता है।
- प्रॉक्सी वोट फंड धारकों को अपने फंड को उस फंड के एक निर्दिष्ट प्रतिनिधि को शेयरधारकों की बैठकों में आवंटित करने की अनुमति देते हैं जो बैठक में दिखाई देंगे।
- फॉर्म एन-पीएक्स मौजूदा और संभावित फंड धारकों को एक फंड प्रॉक्सी वोट नियमों और पदनामों के बारे में सार्वजनिक रूप से जानने की अनुमति देता है।
एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स समझाया
SEC फॉर्म N-PX फाइलिंग आवश्यकताओं को 1934 के निवेश कंपनी अधिनियम की धारा 30 के तहत कवर किया जाता है, और 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 13 और 15 (डी), जिसमें निवेश कंपनियों और ट्रस्टों को अर्ध-वार्षिक और वार्षिक रिपोर्ट दर्ज करने की आवश्यकता होती है एसईसी और शेयरधारकों।
व्यक्तियों को हमेशा एक पंजीकृत निवेश कंपनी के प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड तक पहुंच होनी चाहिए, या तो कंपनी से सीधे या एसईसी की वेबसाइट के माध्यम से जानकारी का उपयोग करके या अनुरोध करके। कई कंपनियां “इन्वेस्टर रिलेशंस” के तहत ऑनलाइन जानकारी उपलब्ध कराती हैं, या मेल के जरिए कॉपी मांगने के इच्छुक लोगों के लिए एक टोल-फ्री नंबर प्रदान करती हैं।
संघीय कानून द्वारा, कंपनियों को अनुरोध प्राप्त करने के तीन दिनों के भीतर अपने प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड, नि: शुल्क प्रदान करने की आवश्यकता होती है। निवेशक यह पता लगा सकते हैं कि एक म्युचुअल फंड, शेयरधारक को वार्षिक या अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट के माध्यम से अपने प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड कैसे प्रदान करता है और अतिरिक्त जानकारी का विवरण देता है।
एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स में प्रकट सूचना
म्यूचुअल फंड को फंड में रखी गई प्रतिभूतियों से संबंधित मामलों के लिए एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स पर विशेष जानकारी का विवरण देना चाहिए। यह केवल शेयरधारक की बैठकों के दौरान होता है और जब फंड वोट का हकदार होता है। फ़ॉर्म एन-पीएक्स में मिली कुछ जानकारी में पोर्टफोलियो सुरक्षा जारी करने वाले का नाम, एक्सचेंज टिकर प्रतीक, यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटी आइडेंटिफिकेशन प्रोसीज़र्स (CUSIP) नंबर, शेयरहोल्डर मीटिंग डेट, और मुद्दों का संक्षिप्त विवरण शामिल है। एक वोट के लिए, अन्य सामग्री जानकारी के बीच। इससे भी महत्वपूर्ण यह है कि वोट देने वाली प्रतिभूतियों में निवेश करने वाले धन को वोट के परिणाम का खुलासा करना आवश्यक है। फंड प्रस्ताव को रद्द कर सकता है, निदेशक के चुनाव के लिए रोक सकता है, साथ ही प्रबंधन के लिए या खिलाफ चुन सकता है।