एसईसी फॉर्म एस -6

एसईसी फॉर्म एस -6 क्या है?

एसईसी फॉर्म एस -6 अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है, जो यूनिट निवेश ट्रस्ट (यूआईटी) प्रतिभूतियों को जारी करने के लिए उपयोग करते हैं।

एक  निवेश कंपनी का एक रूप   है जो एक निश्चित पोर्टफोलियो प्रदान करता है, आम तौर पर शेयरों और बांडों के लिए, एक विशिष्ट अवधि के लिए निवेशकों को रिडीम करने योग्य इकाइयों के रूप में। यह  निवेशकों के लिए पूंजी प्रशंसा और / या लाभांश आय प्रदान करने के लिए डिज़ाइन किया गया है  । म्यूचुअल फंडों के विपरीत, यूआईटी के पास अपने पोर्टफोलियो में निवेश किए गए निवेश के आधार पर एक समाप्ति की तारीख है, और जब पोर्टफोलियो समाप्त हो जाता है, तो निवेशक यूआईटी की शुद्ध संपत्ति का अपना समर्थक हिस्सा प्राप्त करते हैं।

चाबी छीन लेना

• एसईसी फॉर्म एस -6 यूनिट निवेश ट्रस्टों (यूआईटी) के शेयरों को पंजीकृत करने और जारी करने के लिए आवश्यक एक एसईसी फाइलिंग है।
• यूआईटी निवेश किए गए पूल हैं, जो समाप्ति की शर्तों को कहते हैं और निवेशकों को प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के माध्यम से जारी किए जाते हैं।
• एसईसी फॉर्म एस -6 प्रासंगिक जानकारी का वर्णन करता है जो एक यूआईटी में एक निवेशक को जानने की आवश्यकता होगी, जो इसे म्यूचुअल फंड के प्रॉस्पेक्टस के कई मायनों में समान बनाता है।

एसईसी फॉर्म एस -6 को समझना

एसईसी फॉर्म एस -6 को यूनिट इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट (यूआईटी) के लिए प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1933 के तहत पंजीकरण विवरण के रूप में भी जाना जाता है । (फॉर्म N-8B-2 निवेश कंपनी अधिनियम 1940 के तहत पंजीकृत यूआईटी के लिए है।) चूंकि यूनिट निवेश ट्रस्ट निवेशकों को एक निश्चित पोर्टफोलियो प्रदान करते हैं, आमतौर पर एक विशिष्ट अवधि के लिए मानक स्टॉक और बॉन्ड सहित, सभी प्रतिभूतियों को पंजीकृत होना चाहिए। एसईसी के लिए निवेश और प्रतिभूति बाजार का पूरा अवलोकन होना चाहिए। 

1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, जिसे अक्सर “प्रतिभूतियों में सच्चाई” कानून के रूप में संदर्भित किया जाता है, के लिए आवश्यक है कि आवश्यक तथ्यों को प्रदान करने वाले इन पंजीकरण रूपों को कंपनी की प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने के लिए दायर किया जाए। एसईसी फॉर्म एस -6 एसईसी को इस अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है – निवेशकों को पेशकश की गई प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त करने और प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को रोकने के लिए आवश्यक है। इस तरह, एस -6 प्रोस्पेक्टस के समान है जो म्यूचुअल फंड कंपनियों द्वारा आवश्यक है।

पांच पेज का फॉर्म एसईसी वेबसाइट पर उपलब्ध है।  प्रतिभूति और विनिमय आयोग इन यूआईटी द्वारा पंजीकृत सभी हालिया प्रतिभूतियों की एक व्यापक सूची रखता है, जिसके लिए प्रत्येक प्रकार के पंजीकृत के लिए एक की आवश्यकता होती है। अकेले एक महीने में, कहीं भी। पचास से एक सौ से अधिक फॉर्म एस -6 एसईसी के साथ दायर किए जा सकते हैं।उदाहरण के लिए, दिसंबर 2020 में 130 एसईसी फॉर्म एस -6 दायर किए गए थे।इनमें फिजराल्ड़ मार्केटिंग एंड कम्युनिकेशंस, इनवेस्को यूनिट ट्रस्ट्स, गुगेनहेम डिफाइंड पोर्टफोलियो, और अन्य यूनिट निवेश ट्रस्टों द्वारा कई प्रविष्टियां शामिल थीं।

एसईसी फॉर्म एस -6 फाइलिंग का उदाहरण

उदाहरण के लिए, 7 अक्टूबर, 2020 को, फर्स्ट ट्रस्ट पोर्टफ़ोलियो एलपी ने एफटी 8993 को पंजीकृत करने के लिए एक एसईसी फॉर्म एस -6 दायर किया, जिसमें “एफ़टीपी इनोवेटिव टेक्नोलॉजी पोर्टफोलियो सीरीज़ के रूप में जाना जाने वाला एकल पोर्टफोलियो” शामिल है, जो कि औसत-औसत पूंजी की सराहना करता है।फॉर्म में, पहले ट्रस्ट सुरक्षा के तत्वों को विस्तार से बताता है, जिसमें निम्नलिखित तत्व शामिल हैं:

• फीस तालिका
• शुद्ध संपत्ति का विवरण
• निवेश की अनुसूची
• समग्र श्रृंखला के बारे में जानकारी
• पोर्टफोलियो
• जोखिम
• सार्वजनिक पेशकश
• इकाइयों का वितरण
• खर्च और शुल्क
• कर स्थिति
• एकाधकारों का अधिकार
• आय और पूंजी वितरण
• प्रायोजक, ट्रस्टी और मूल्यांकनकर्ता3 पर जानकारी