SEC फॉर्म TA-1
टीए -1 फॉर्म क्या है?
SEC फॉर्म TA-1 एक फॉर्म है जिसका इस्तेमाल ट्रांसफर एजेंट के रूप में आधिकारिक तौर पर पंजीकरण के लिए या संशोधन के लिए किया जाता है ।
एक हस्तांतरण एजेंट एक ट्रस्ट कंपनी, बैंक, या इसी तरह का एक वित्तीय संस्थान है जो अपने सभी शेयरधारकों के वित्तीय रिकॉर्ड को बनाए रखने और प्रत्येक निवेशक के स्टॉक बैलेंस को ट्रैक करने के उद्देश्यों के लिए निगम द्वारा सौंपा गया है।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म टीए -1 का उपयोग संघीय वित्तीय नियामकों के साथ हस्तांतरण एजेंट के रूप में पंजीकरण या संशोधन करने के लिए किया जाना है।
- प्रपत्र 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 17 ए (सी) के अनुसार स्थानांतरण एजेंटों के लिए आवश्यक है।
- एक ट्रांसफर एजेंट एक वित्तीय फर्म है जो सार्वजनिक कंपनी के शेयरधारक खातों के रिकॉर्ड और लेखा को बनाए रखने के लिए चार्ज किया जाता है।
एसईसी फॉर्म टीए -1 को समझना
ट्रांसफर एजेंट के रूप में पंजीकरण के लिए आवेदन करने के लिए SEC फॉर्म TA-1 का उपयोग किया जाता है।आवेदन करने वाले संगठन के प्रकार के आधार पर, एक SEC फॉर्म TA-1 को चार नियामक एजेंसियों में से एक को प्रस्तुत किया जाता है। उन एजेंसियों में शामिल हैं:
- मुद्रा का नियंत्रक ;
- फेडरल रिजर्व सिस्टम के बोर्ड ऑफ गवर्नर्स ;
- संघीय जमा बीमा निगम ( एफडीआईसी ); या
- प्रतिभूति और विनिमय आयोग ( एसईसी )।
एक हस्तांतरण एजेंट की भूमिका उन लोगों और संगठनों पर नज़र रखने की है जो अपने स्टॉक और बॉन्ड के मालिक हैं।ट्रांसफर एजेंट अक्सर बैंक या ट्रस्ट होते हैं, लेकिन कभी-कभी कंपनियां अपने स्वयं के एजेंट के रूप में काम कर सकती हैं।हस्तांतरण एजेंटों को विनियमित करने वाले प्रावधान 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 17 ए (सी) के तहत आते हैं।
ट्रांसफर एजेंट के कर्तव्यों में रिकॉर्डिंग लेनदेन, सर्टिफिकेट को रद्द करना और जारी करना और निवेशक मेल को संसाधित करना और अन्य निवेशक समस्याओं जैसे कि खो जाने या चोरी होने के प्रमाण पत्र शामिल हैं।एक ट्रांसफर एजेंट एक रजिस्ट्रार के साथ मिलकर काम करताहै ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि निवेशकों को ब्याज भुगतान और लाभांश तब मिलता है जब वे देय हों, और म्यूचुअल फंड शेयरधारकोंको मासिक निवेश विवरण भेजें।
नियम और धारा 17 ए के तहत स्थानांतरण एजेंटों के विनियमन
क्योंकि ट्रांसफर एजेंट जारी करने वाली कंपनियों और सुरक्षा धारकोंदोनों की सेवा करतेहैं, कुशल ट्रेड एजेंट ऑपरेशन माध्यमिक ट्रेडों के सफल समापन के लिए महत्वपूर्ण हैं।1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 17 ए (सी) के लिए आवश्यक है कि स्थानांतरण एजेंटों को एसईसी के साथ पंजीकृत किया जाए, या यदि स्थानांतरण एजेंट बैंक है, तो बैंक नियामक एजेंसी है।
कोई स्व-नियामक संगठन ( एसआरओ ) स्थानांतरण एजेंटों की देखरेख नहीं करता है, इसलिए एसईसी के पास सभी पंजीकृत स्थानांतरण एजेंटों के लिए नियम और कानून हैं।SEC नियमों में प्रतिभूतियों के लेनदेन की सटीक मंजूरी और निपटान की सुविधा है, और प्रतिभूतियों और निधियों की सुरक्षा सुनिश्चित करना है।ट्रांसफर एजेंटों के बारे में SEC नियमों में नए प्रमाणपत्र जारी करने और संबंधित रिकॉर्ड रखने और रिपोर्टिंग नियमों के बारे में न्यूनतम प्रदर्शन मानक और सुरक्षा धारक अभिलेखों का त्वरित और विस्तृत निर्माण शामिल है।SEC, हस्तांतरण एजेंटों का नियमित निरीक्षण भी करता है।
बिना ट्रांसफर एजेंट के किसी भी ट्रांसफर एजेंट के कार्य को पंजीकृत किए बिना करना गैरकानूनी है। एक ट्रांसफर एजेंट को अपने उपयुक्त विनियामक प्राधिकरण (एआरए) के साथ एसईसी फॉर्म टीए -1 पर पंजीकरण के लिए आवेदन करना चाहिए, और पंजीकरण के बाद प्रतिभूतियों के साथ किसी भी व्यवसाय का संचालन करने से पहले सक्रिय होना चाहिए।पंजीकरण के लिए आवेदन के एआरए द्वारा प्राप्त होने के 30 दिन बाद एक हस्तांतरण एजेंट का पंजीकरण प्रभावी हो जाता है।