एसईसी फॉर्म 1-यू

एसईसी फॉर्म 1-यू क्या है?

एसईसी फॉर्म 1-यू उद्देश्य रूप का एक समान विवरण है जो किसी कंपनी को मूलभूत परिवर्तनों की रिपोर्ट करने के लिए कंपनियों को दर्ज करना चाहिए।फॉर्म का उपयोग किया जाता है, उदाहरण के लिए, किसी मुद्दे या प्रतिभूतियों की बिक्री या अधिग्रहण, दिवालियापन, या संपत्ति की बिक्री की घोषणा करने के लिए।

फॉर्म 1-U को पहले सिक्योरिटीज को पंजीकृत करने के लिए यूनिफ़ॉर्म एप्लिकेशन के रूप में जाना जाता था, जो अब अप्रचलित है।

चाबी छीन लेना

• SEC फॉर्म 1-U का उपयोग कंपनी द्वारा कंपनी में या उसके कॉर्पोरेट ढांचे में सामग्री परिवर्तन की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है।
• छोटे कॉर्पोरेट ऑफरिंग पंजीकरण प्रक्रिया के तहत फॉर्म 1-यू की आवश्यकता होती है, जिसके तहत छोटी कंपनियां छूट की प्रतिभूतियां जारी कर सकती हैं।
• फार्म 1-यू भी ब्लू स्काई कानूनों जैसे निवेशक सुरक्षा के लिए एक महत्वपूर्ण घटक है।

फॉर्म 1-यू को समझना

SEC फॉर्म 1-U का उपयोग किसी कंपनी से संबंधित सामग्री घटनाओं की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है जिसमें निम्नलिखित में से कोई एक शामिल हो सकता है:

1. मौलिक परिवर्तन
2. दिवालियापन या प्राप्ति
3. शेयरधारक अधिकारों का संशोधन
4. जारीकर्ता के प्रमाणित लेखाकार में परिवर्तन
5. पुराने वित्तीय विवरणों का संशोधन
6. जारीकर्ता के नियंत्रण में परिवर्तन
7. कुछ कॉर्पोरेट अधिकारियों का प्रस्थान
8. इक्विटी प्रतिभूतियों की अपंजीकृत बिक्री
9. कंपनी के विवेक पर अन्य महत्वपूर्ण घटनाएं

फॉर्म 1-यू के लिए निम्नलिखित जानकारी की आवश्यकता होती है: राज्य में जारीकर्ता और प्रमुख कार्यालय का नाम और पता;शेयरों और कीमत की कुल पेशकश;अधिकतम कमीशन लिया जाएगा;उन राज्यों की सूची जिसमें जनता को बिक्री के लिए प्रतिभूतियों की पेशकश करना प्रस्तावित है;राज्यों को सूचीबद्ध करें, यदि कोई हो, जिसने जनता को प्रतिभूतियों की बिक्री को अधिकृत करने से इनकार कर दिया है;पंजीकरण विवरण की एक प्रति और प्रोस्पेक्टस की दो प्रतियां प्रदान करें;प्रदान  हामीदारी करार, सभी विज्ञापन मामले की पेशकश के सिलसिले में प्रयोग की जाने वाली की एक प्रति प्रदान करते हैं; 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के अनुसार पंजीकरण वक्तव्य के साथ दायर वकील की राय की एक हस्ताक्षरित प्रति प्रदान करें।

फॉर्म 1-U और SCOR

फॉर्म 1-यू दस्तावेजों के पैकेज का हिस्सा है जिसे लघु कॉर्पोरेट पेशकश पंजीकरण (SCOR) केभाग के रूप में SEC को प्रस्तुत किया जाना चाहिए,  जिसे अप्रैल 1989 में अपनाया गया था। SCOR फॉर्म उन कंपनियों द्वारा उपयोग के लिए डिज़ाइन किया गया था, जो मांग रही थीं। प्रतिभूतियों की एक सार्वजनिक पेशकश के माध्यम से पूंजी जुटाना जो कुछ नियमों के तहत SEC के साथ पंजीकरण से छूट दी गई थी।

फॉर्म 1-यू के अलावा, अन्य दस्तावेजों को एक पंजीकरण आवेदन में दाखिल करने की आवश्यकता थी, जिसमें शामिल हैं: प्रोस्पेक्टस की दो प्रतियां, सभी एसईसी के साथ दायर की गई प्रदर्शनी और लागू फाइलिंग शुल्क।जारीकर्ता को प्रत्येक राज्य में एक अलग फॉर्म 1-यू दाखिल करना था, जहां वह प्रतिभूतियों को बेचना चाहता था, जो उस राज्य में पंजीकृत होने वाली प्रतिभूतियों की संख्या को दर्शाता है।

फॉर्म 1-यू और ब्लू स्काई लॉ

फॉर्म 1-यू भी ब्लू स्काई लॉ का एक घटक है जो  निवेशकों की रक्षा करता है।ब्लू स्काई लॉ राज्य के नियम हैं जो प्रतिभूति धोखाधड़ी के खिलाफ निवेशकों के लिए सुरक्षा उपायों के रूप में स्थापित किए जाते हैं ।कानून, जो राज्य द्वारा भिन्न हो सकते हैं, आम तौर पर अपने प्रसाद को पंजीकृत करने और वित्तीय विवरण प्रदान करने के लिए नए मुद्दों के विक्रेताओं की आवश्यकता होती है।यह निवेशकों को सत्यापन योग्य जानकारी के आधार पर अपने निर्णय लेने की अनुमति देता है।

कहा जाता है कि “ब्लू स्काई” की शुरुआत 1900 के दशक में हुई थी, जब सुप्रीम कोर्ट के न्यायमूर्ति ने निवेशकों को सट्टा उपक्रमों से बचाने की इच्छा जताई थी, जिसका मूल्य “नीले आकाश के पैच के रूप में अधिक था।” 1929 के शेयर बाजार के दुर्घटनाग्रस्त होने के वर्षों में, कंपनियों के बड़े पैमाने पर अस्थिर होने के उदाहरण थे, आने वाले अधिक मुनाफे के असंतुलित वादे।