SEC द्वारा एकत्रित जुर्माना क्या होता है?
जब प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) एक निगम या एक व्यक्ति को SEC नियमों का उल्लंघन करने का दोषी पाया जाता है, के खिलाफ एक नागरिक कार्रवाई को लागू करता है, तो एक अच्छा मौका है कि किसी प्रकार का जुर्माना लगाया जाएगा।इन जुर्माने का पैसा उन निवेशकों को वापस मिल जाता है जो प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के शिकार हुए हैं।
एसईसी दंड के प्रकार
एसईसी द्वारा लगाए गए मौद्रिक दंड दो श्रेणियों में आते हैं: नागरिक धन दंड और असहमति ।नागरिक दंड आमतौर पर राज्य द्वारा नुकसान के लिए उत्तरदायी पाए गए प्रतिवादियों द्वारा अदा किए गए जुर्माने हैं।अतीत में, नागरिक धन दंड अमेरिकी ट्रेजरी विभाग के पास गया था, जो स्पष्ट रूप से पार्टी के गलत काम से प्रभावित था जो उत्तरदायी पाया गया था। सिविल मनी पेनल्टी का अर्थ दंडात्मक होना है, और इसका मूल्य अदालतों के विवेक के अनुसार वैधानिक सीमा के भीतर छोड़ दिया गया है।
दूसरे प्रकार के दंड को अव्यवस्था कहा जाता है।यह जुर्माना एक सुधारात्मक नागरिक कार्रवाई है जिसका उद्देश्य अवैध गतिविधियों से प्रभावित लोगों के लिए अवैध या अनैतिक व्यापार लेनदेन के माध्यम से प्राप्त धन को बहाल करना है। उदाहरण के लिए, जब मार्था स्टीवर्ट नेअपने ब्रोकर द्वारा दी गई गैर-सार्वजनिक सामग्री की जानकारी पर ImClone (Nasdaq: IMCL) के स्टॉक को बेचा, तोउसे 45,673 डॉलर की छूट देने का आदेश दिया गया था, स्टीवर्ट ने जो राशि खो दी थी, उसने इनसाइडर ट्रेड नहीं बनाया था।
2002 में सर्बानस-ऑक्सले अधिनियम के पारित होने के साथ, अदालतों ने एसईसी को असंगठित धन (उस पर लगने वाले अतिरिक्त ब्याज) को वितरित करने की क्षमता दी और निवेशकों के लिए फेयर फॉरवर्ड के माध्यम से प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के पीड़ितों को दी जाने वाली नागरिक धन दंड कीव्यवस्था की। ।