श्रृंखला 53

श्रृंखला 53 परीक्षा क्या है?

श्रृंखला 53 परीक्षा एक लाइसेंसिंग परीक्षा है जो एक व्यक्ति को एक प्रतिभूति फर्म या बैंक डीलर की नगरपालिका प्रतिभूतियों की गतिविधियों की निगरानी करने की अनुमति देती है। श्रृंखला 53 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है और कई नगरपालिका प्रतिभूति नियम बोर्ड (MSRB) परीक्षाओं में से एक है। श्रृंखला 53 परीक्षा को नगरपालिका प्रतिभूति प्राचार्य योग्यता परीक्षा (एमपी) के रूप में भी जाना जाता है।

चाबी छीन लेना

• श्रृंखला 53 परीक्षा एक लाइसेंसिंग परीक्षा है जो उन लोगों को अनुदान देती है जो नगरपालिका बांड बिक्री और व्यापार की निगरानी करने की क्षमता पास करते हैं।
• श्रृंखला 53 परीक्षा का केवल तभी प्रयास किया जा सकता है जब उम्मीदवार पहले ही श्रृंखला 52 परीक्षा पास कर चुका हो (उन्हें नगरपालिका प्रतिभूति प्रतिनिधि होने की अनुमति देता है)।
• श्रृंखला 53 परीक्षा में छह मूल विषय क्षेत्रों को शामिल करते हुए 100 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं।

श्रृंखला 53 परीक्षा को समझना

श्रृंखला 53 परीक्षा एक वित्तीय पेशेवर को लाइसेंस प्राप्त नगरपालिका प्रतिभूति प्राचार्य बनने के लिए योग्य बनाती है। नगरपालिका प्रतिभूति प्रधानाचार्य नगरपालिका प्रतिभूतियों को अंडरराइट, व्यापार, और खरीद या बेच सकते हैं । परीक्षा धारक को नगरपालिका प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं को वित्तीय सलाहकार या सलाहकार सेवाएं प्रदान करने की अनुमति भी देती है, साथ ही उपरोक्त गतिविधियों के बारे में ग्राहकों के साथ संचार की अनुमति देती है। इसके अलावा, परीक्षा धारक को रिकॉर्ड-कीपिंग करने के साथ-साथ नगरपालिका की प्रतिभूतियों के प्रसंस्करण, समाशोधन, और सुरक्षित रखने और प्रिंसिपलों और प्रतिनिधियों के प्रशिक्षण की अनुमति देता है।

श्रृंखला 53 परीक्षा प्रश्न

श्रृंखला 53 परीक्षा में तीन घंटे और तीस मिनट में 100 बहुविकल्पीय प्रश्न सम्‍मिलित हैं। उत्तीर्ण करने के लिए 70% या बेहतर स्कोर आवश्यक है। टेस्ट-टेक को किसी भी बाहरी संदर्भ सामग्री का उपयोग करने की अनुमति नहीं है। प्रश्न विषय न केवल नगरपालिका की प्रतिभूतियों को बनाने और व्यापार करने, बल्कि निपटान प्रथाओं, रिकॉर्ड रखने और बिक्री पर्यवेक्षण के मूल सिद्धांतों को भी कवर करते हैं।

परीक्षा के प्रश्न छह विषयों को कवर करते हैं, जिन्हें उपविषयों में तोड़ा जा सकता है (नीचे सूचीबद्ध नमूना प्रश्न देखें)। MSRB की नगरपालिका प्रधान योग्यता परीक्षा (श्रृंखला 53) सामग्री रूपरेखा में एक पूरी सूची देखी जा सकती है :

1. संघीय विनियम (चार प्रश्न): नियामक प्रक्रिया और नियम बनाने वाली एजेंसियों, साथ ही साथ नगरपालिका प्रतिभूति व्यवसाय को संचालित करने वाली प्रथाओं को समझना। इसके अलावा, प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 से संबंधित ज्ञान, प्रतिशोधी प्रावधान, SEC नियम, डोड-फ्रैंक वॉल स्ट्रीट वित्तीय सुधार और उपभोक्ता संरक्षण अधिनियम, प्रतिभूति निवेशक सुरक्षा निगम (SIPC) और इसका उद्देश्य।
2. सामान्य पर्यवेक्षण (23 प्रश्न): एक नगरपालिका प्रतिभूति प्राचार्य, उद्योग की शर्तें, पंजीकरण, योग्यता और सतत शिक्षा आवश्यकताओं, संचालन प्रणालियों और प्रक्रियाओं और प्रकटीकरणों के कार्यान्वयन और निगरानी के लिए जिम्मेदारियां और नियम।
3. बिक्री पर्यवेक्षण (25 प्रश्न): पर्यवेक्षी कार्य, साथ ही नियम, रिकॉर्ड रखने और ग्राहक खाते खोलने और बनाए रखने के लिए आवश्यक अनुमोदन। उचित निवेश का व्यावहारिक ज्ञान, साथ ही साथ एक अनुचित या निषिद्ध बिक्री गतिविधि क्या है। ग्राहकों की शिकायतों को संभालने के लिए नियम और प्रक्रिया।
4. उत्पत्ति और सिंडिकेशन (23 प्रश्न): किसी जारीकर्ता के सलाहकार के रूप में सेवा करते समय एक डीलर के दायित्वों को समझना, सलाहकार संबंध को परिभाषित करना, इसे दस्तावेज करना, साथ ही आधिकारिक बयानों से जुड़े आवश्यक खुलासे और जिम्मेदारियों को समझना, दोनों एक वित्तीय सलाहकार और एक लेखक के रूप में। । इसके अलावा, आदेश प्रकार और उनके खुलासे, एक सिंडिकेट के प्रमुख प्रबंधक की भूमिका से संबंधित प्रशासन के नियम।
5. ट्रेडिंग (10 प्रश्न): नगरपालिका सुरक्षा नियमों को उद्धृत करते हुए, प्रिंसिपल और एजेंसी लेनदेन के लिए रिकॉर्ड रखने की जिम्मेदारियों, रिपोर्टिंग लेनदेन के लिए प्रक्रियाएं और समय-सीमाएँ, द्वितीयक बाजार व्यापार में CUSIP संख्याओं से संबंधित जिम्मेदारियों को समझने और काल्पनिक रिपोर्टिंग के खिलाफ निषेध को समझने के लिए व्यापार रिपोर्ट।
6. संचालन (15 प्रश्न): लेन-देन की पुष्टि करने के लिए क्या आवश्यक है, यह समझना कि ट्रेडों के लिए निपटान प्रक्रिया और प्रतिभूतियों के वितरण के यांत्रिकी और व्यापार या निपटान समस्याओं से निपटने की आवश्यकताएं हैं। इसके अलावा, यह जानते हुए कि किन रिकॉर्डों को बनाए रखने की आवश्यकता है, साथ ही उन्हें बनाए रखने के लिए समय-सीमा भी।

श्रृंखला 53 नमूना प्रश्न

MSRB द्वारा प्रदान किए गए ये नमूना प्रश्न श्रृंखला 53 परीक्षण में पाए गए प्रारूप और सामग्री के समान हैं, लेकिन वास्तविक परीक्षण प्रश्न नहीं हैं। जवाब नीचे दिए गए हैं।

1. डीलर के संबद्ध व्यक्ति द्वारा क्या कार्रवाई करने से डीलर को उस जारीकर्ता के साथ नगरपालिका प्रतिभूतियों के व्यवसाय में संलग्न होने से प्रतिबंधित किया जाएगा?

1. एक गैर-एमएफपी कार्यकारी अधिकारी जारीकर्ता के एक अधिकारी को योगदान देता है।
2. एक एमएफपी राज्य में एक जारीकर्ता अधिकारी के अभियान में $ 100 का योगदान देता है जहां वह निवास नहीं करता है।
3. एक एमएफपी शहर में एक जारीकर्ता अधिकारी के अभियान में $ 250 का योगदान देता है जहां वह रहता है।
4. एक संबद्ध व्यक्ति जिसकी नगरपालिका की प्रतिभूतियों की गतिविधियाँ ग्राहकों को बिक्री तक सीमित हैं, जारीकर्ता अधिकारी को $ 300 का योगदान देता है।

2. निम्नलिखित कारणों में से किस कार्य के लिए डिलीवरी के एक दिन बाद नगरपालिका की प्रतिभूतियों की घोषणा की अनुमति है?

1. यदि खरीद मूल्य के अनुसार असहमति है
2. यदि एक कूपन को उत्परिवर्तित करने के लिए खोजा जाता है
3. यदि प्रमाणपत्रों पर CUSIP नंबर अंकित नहीं है
4. यदि प्रतिभूतियां डिफ़ॉल्ट में जाती हैं

3. निम्नलिखित में से कौन से दो कथन एक प्रबंधक के दायित्वों का सही वर्णन करते हैं जिसमें सदस्यों को सिंडिकेट के खर्चों के प्रकटीकरण के संबंध में बताया गया है?

• I. खाते के गठन से पहले प्रत्याशित खर्चों का एक आइटम विवरण प्रदान किया जाना चाहिए।
• II। प्रबंधन शुल्क की राशि का खुलासा बोली जमा करने से पहले खाता सदस्यों को करना चाहिए।
• III। अंतिम खाता विवरण सिंडिकेट द्वारा सभी प्रतिभूतियों की डिलीवरी की तारीख से 60 दिनों के बाद नहीं होना चाहिए।
• IV। प्रत्येक व्यय, राशि की परवाह किए बिना, अंतिम खाता विवरण में सूचीबद्ध होना चाहिए।

1. I और III
2. मैं और IV
3. II और III
4. II और IV

4. नगरपालिका सिक्योरिटीज सिंडिकेट के वरिष्ठ प्रबंधकों को प्रत्येक सिंडिकेट खाते, पुस्तकों और रिकॉर्डों के लिए बनाए रखना चाहिए, जो निम्नलिखित सभी जानकारी दिखाते हैं:

1. सिंडिकेट खाते के संचालन को नियंत्रित करने वाले नियम और शर्तें
2. सिंडिकेट के मुनाफे और खर्चों का सामंजस्य
3. उन प्रतिभूतियों के सभी आबंटन सदस्यों को सिंडिकेट करने के लिए और जिस कीमत पर बेचा गया है
4. एक सिंडिकेट सदस्य से प्रतिभूतियों की खरीद करने वाले प्रत्येक ग्राहक के नाम और पते

उत्तर: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)