अनुपालन अधिकारी
एक अनुपालन अधिकारी क्या है?
एक अनुपालन अधिकारी एक कंपनी का एक कर्मचारी है जो यह सुनिश्चित करता है कि फर्म अपनी बाहरी नियामक और कानूनी आवश्यकताओं के साथ-साथ आंतरिक नीतियों और उपनियमों के अनुपालन में है। मुख्य अनुपालन अधिकारी आमतौर पर एक फर्म के अनुपालन विभाग का प्रमुख होता है ।
विनियामक जोखिम की पहचान और प्रबंधन के लिए प्रबंधन और कर्मचारियों के साथ काम करने के लिए अनुपालन अधिकारियों का अपने नियोक्ता के प्रति कर्तव्य है। उनका उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि एक संगठन के पास आंतरिक नियंत्रण हैं जो पर्याप्त रूप से इसके जोखिमों को मापते हैं और उनका प्रबंधन करते हैं। अनुपालन अधिकारी एक इन-हाउस सेवा प्रदान करते हैं जो प्रासंगिक कानूनों और नियमों और आंतरिक प्रक्रियाओं का पालन करने के लिए व्यावसायिक क्षेत्रों में प्रभावी ढंग से समर्थन करता है। अनुपालन अधिकारी आमतौर पर कंपनी के सामान्य परामर्शदाता होते हैं, लेकिन हमेशा नहीं।
चाबी छीन लेना
- एक अनुपालन अधिकारी एक व्यक्ति है जो यह सुनिश्चित करता है कि एक कंपनी अपनी बाहरी नियामक और कानूनी आवश्यकताओं के साथ-साथ आंतरिक नीतियों और उपनियमों का अनुपालन करती है।
- विनियामक जोखिम की पहचान और प्रबंधन करने के लिए प्रबंधन और कर्मचारियों के साथ काम करने के लिए अनुपालन अधिकारियों का अपने नियोक्ता के प्रति कर्तव्य है।
- नियामक उल्लंघन की स्थिति में, अनुपालन अधिकारी के लिए भविष्य में पुनरावृत्ति से बचने के लिए उचित अनुशासनात्मक उपाय करना महत्वपूर्ण है।
कैसे अनुपालन अधिकारी काम करते हैं
एक अनुपालन अधिकारी एक कंपनी का एक कर्मचारी होता है जो उस कंपनी को एक उद्योग के नियामक ढांचे के भीतर बने रहने के लिए नीतियों और प्रक्रियाओं को बनाए रखने में मदद करता है। एक अनुपालन अधिकारी के कर्तव्यों में ईमेलों में अस्वीकरणों की आवश्यकता द्वारा बाहरी संचार के लिए मानकों की समीक्षा और सेटिंग शामिल हो सकती है या यह सुनिश्चित करने के लिए सुविधाओं की जांच कर सकती है कि वे सुलभ और सुरक्षित हैं। अनुपालन अधिकारी कानून और विनियमों को तोड़ने वाली कंपनी के जोखिम को कम करने और प्रक्रियाओं के आंतरिक ऑडिट का नेतृत्व करने के लिए आंतरिक नीतियों को डिज़ाइन या अपडेट कर सकते हैं ।
एक अनुपालन अधिकारी को कंपनी के बारे में अच्छी तरह से जानकारी होनी चाहिए और जहां संभव नियामक उल्लंघनों के बारे में जागरूकता हो सकती है। यह आवश्यक है कि अनुपालन अधिकारी कंपनी के प्रमुख नैतिक सिद्धांतों और अनुपालन नियमों को प्रभावी ढंग से संवाद करे। अनुपालन अधिकारी कर्मचारियों के लिए प्रमुख विनियामक परिवर्तनों और अद्यतनों के लिए नियमित प्रशिक्षण सत्र आयोजित करते हैं। यह विशेष रूप से एक ऊंचे विनियामक वातावरण में महत्वपूर्ण है जहां परिवर्तन निरंतर है। अनुपालन अधिकारी को व्यवसायिक इकाइयों और प्रबंधन के साथ काम करना चाहिए ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि उपयुक्त आकस्मिक योजनाएँ संभव दिशा-निर्देश का पालन कैसे करें।
नियामक उल्लंघन की स्थिति में, अनुपालन अधिकारी के लिए भविष्य में पुनरावृत्ति से बचने के लिए उचित अनुशासनात्मक उपाय करना महत्वपूर्ण है। निरंतर क्षेत्रों की निगरानी और अनुपालन प्रक्रियाओं की समीक्षा सुनिश्चित करने के लिए अनुपालन अधिकारी का कर्तव्य है कि वे संभावित क्षेत्रों की पहचान करें, जहां सुधार किए जा सकते हैं।
अनुपालन अधिकारियों को कंपनी की नीतियों का एक उद्देश्यपूर्ण दृष्टिकोण प्रदान करने की उम्मीद है। अन्य कर्मचारियों द्वारा उल्लंघन को अनदेखा करने के लिए प्रबंधन और अधिकारियों सहित, महत्वपूर्ण जुर्माना या प्रतिबंधों के परिणामस्वरूप वित्तीय हानि या व्यवसाय बंद हो सकता है। आमतौर पर बड़ी कंपनियों के पास अनुपालन-संबंधी गतिविधियों को निर्देशित करने के लिए एक मुख्य अनुपालन अधिकारी (CCO) होता है।
अनुपालन अधिकारी एक फर्म के जोखिम को प्रबंधित करने और वित्तीय अपराध को कम करने में सक्रिय भूमिका निभाते हैं।
अनुपालन अधिकारी बनना
एक अनुपालन अधिकारी को कंपनी के संचालन को पूरी तरह से नियमों और प्रक्रियाओं का पालन सुनिश्चित करने के लिए एक अद्वितीय कौशल सेट की आवश्यकता होती है। यह महत्वपूर्ण है कि एक अनुपालन अधिकारी के पास उच्च नैतिक मानकों और ईमानदारी होती है क्योंकि यह व्यक्ति आवश्यक नियमों का पालन करने के लिए जिम्मेदार होता है।
अनुपालन अधिकारी लगातार दूसरों के काम की समीक्षा करते हैं, और इसलिए यह आवश्यक है कि उन्होंने लोगों के कौशल को पॉलिश किया है और सहयोगियों के साथ अच्छा काम किया है। अनुपालन अधिकारियों को विश्वसनीय होने की आवश्यकता है, जो कंपनी के नियमों और प्रक्रियाओं के संबंध में प्रतिबद्धता और एकता दिखाते हैं, और यह महत्वपूर्ण है कि वे सहकर्मियों को यह प्रदर्शित करते हैं, उदाहरण के लिए। अनुपालन अधिकारियों को विस्तार पर भी ध्यान देना चाहिए। उन्हें उन कार्यों को नोटिस करने की क्षमता की आवश्यकता होती है जिनके परिणामस्वरूप दायित्व हो सकता है ।
अनुपालन अधिकारी या प्रबंधक के रूप में एक स्थिति को आमतौर पर प्रवेश-स्तर के रूप में नहीं समझा जाता है। स्नातक की डिग्री आम तौर पर एक न्यूनतम आवश्यकता होती है, और कुछ नियोक्ता उन्नत डिग्री की तलाश कर सकते हैं, जैसे कानून की डिग्री या व्यवसाय प्रशासन (एमबीए) में मास्टर डिग्री, विशेष रूप से उच्च स्तर की स्थिति के लिए अर्हता प्राप्त करने के लिए।
अन्य क्षेत्रों में अनुपालन अधिकारियों के पास सोसाइटी ऑफ कॉर्पोरेट कम्प्लायंस एंड एथिक्स (SCCE) के माध्यम से प्रमाणित अनुपालन और नैतिकता व्यावसायिक कार्यक्रम (CCEP) को पूरा करने का अवसर है। CCEP को एक परीक्षा में सफल उत्तीर्ण होने के साथ-साथ एक गहन शर्त में भागीदारी की आवश्यकता होती है। इसी तरह के पदनाम और प्रमाणन पाठ्यक्रम नैतिकता और अनुपालन अधिकारी एसोसिएशन (ईसीओए) के माध्यम से उपलब्ध हैं।
बीएलएस के 2016 के आंकड़ों के अनुसार – इस लेखन के रूप में नवीनतम उपलब्ध – अनुपालन व्यवसायों के लिए वार्षिक वेतन $ 37,630 से $ 105,206, और प्रति घंटा मजदूरी $ 18.09 से $ 50.61 है। एक अनुपालन अधिकारी की स्थिति में कम आय वाले व्यक्ति के पास कम से कम पिछले कार्य अनुभव होने की संभावना है या सीधे उस उद्योग से संबंधित डिग्री नहीं है जिसमें वह काम करता है।
उच्च आय वाले कार्यकर्ता के पास अक्सर अपने पद पर पर्याप्त कार्यकाल होता है या उसने व्यवसाय, लेखा, कानून या वित्त में उन्नत डिग्री अर्जित की है। बेशक, जो लोग एक बड़े संस्थान में काम करते हैं, उनके लिए फ्रिंज लाभों तक पहुंच की संभावना है जो कुल मुआवजा पैकेज को बढ़ाते हैं, मुख्य अनुपालन अधिकारियों के साथ अन्य सी-सूट के अधिकारियों के बराबर होते हैं।