एसईसी डिवीजन ऑफ एनफोर्समेंट
एसईसी डिवीजन ऑफ एनफोर्समेंट क्या है?
अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के प्रवर्तन विभाग प्रतिभूति कानूनों और नियमों के संभावित उल्लंघन की जांच के लिए जिम्मेदार है।
प्रवर्तन विभाग को एसईसी के लिए पुलिस बल के रूप में देखा जा सकता है। चूंकि एसईसी का मुख्य लक्ष्य प्रतिभूति कानून प्रवर्तन है, इसलिए विभाजन अपने जनादेश को पूरा करने के लिए केंद्रीय है।
प्रवर्तन के एसईसी प्रभाग को समझना
एसईसी वेबसाइट के अनुसार, सबसे आम प्रतिभूतियों के कानून का उल्लंघन, बाजार की कीमतों में हेरफेर, ग्राहकों के धन की चोरी या प्रतिभूतियां शामिल करना, इनसाइडर ट्रेडिंग, ग्राहकों के साथ उचित व्यवहार करने के लिए ब्रोकर-डीलरों की जिम्मेदारी का उल्लंघन करना और भौतिक उपलब्धियों से संबंधित गलत बयानी या चूक शामिल हैं। प्रतिभूतियों के लिए।
कुछ मामलों में, प्रवर्तन विभाग द्वारा की गई जांचों के परिणामस्वरूप उन निवेशकों को प्रतिपूर्ति की गई है जिनके धन का दुरुपयोग हुआ है।एक विशेष मामले में, सितंबर 2020 में लिपटे, एक अदालत द्वारा नियुक्त रिसीवर ने निवेशकों को 1 बिलियन डॉलर वापस कर दिए, जो कि अब एक दोषपूर्ण निवेश समूह द्वारा अपने पैसे से वंचित थे।
चाबी छीन लेना
- प्रवर्तन विभाग एसईसी का पुलिस बल है।
- यह एसईसी कानूनों के नियमों के कथित उल्लंघनकर्ताओं की जांच करता है।
- डिवीजन उल्लंघन करने वालों के खिलाफ नागरिक कार्रवाई कर सकता है या आपराधिक आरोपों की सिफारिश कर सकता है।
संभावित उल्लंघन के साक्ष्य बाजार निगरानी, निवेशक शिकायतों, एसईसी के अन्य प्रभागों और अन्य प्रतिभूति उद्योग स्रोतों के माध्यम से एकत्र किए जाते हैं।
एसईसी एक व्हिसलब्लोअर फंड को भी बनाए रखता है: सितंबर 2020 तक, फंड ने 1992 से 92 लोगों को कुल 510 मिलियन डॉलर का भुगतान किया है। सभी सिक्योरिटीज उद्योग में खराबी के सबूत के साथ आगे आए।
एसईसी संदिग्ध उल्लंघनकर्ताओं को संबंधित दस्तावेजों को स्वेच्छा से सौंपने के लिए कह सकता है और कथित उल्लंघन के बारे में स्वेच्छा से गवाही दे सकता है। लेकिन यह जांच के एक औपचारिक आदेश की भी मांग कर सकता है जो SEC के कर्मचारियों को कथित उल्लंघनकर्ताओं और गवाहों को दस्तावेजी सबूत पेश करने और गवाही देने के लिए मजबूर करने की अनुमति देता है।
सिविल और प्रशासनिक कार्यवाही
प्रवर्तन विभाग अमेरिकी जिला न्यायालय में या एक स्वतंत्र प्रशासनिक कानून न्यायाधीश की अध्यक्षता वाली प्रशासनिक कार्यवाही में नियामक उल्लंघनकर्ताओं के खिलाफ नागरिक कार्रवाई कर सकता है।
एसईसी के व्हिसलब्लोअर फंड ने 1992 से 92 लोगों को कुल 510 मिलियन डॉलर का भुगतान किया है।
कथित उल्लंघनकर्ताओं के खिलाफ न तो एसईसी और न ही इसके डिवीजन ऑफ एनफोर्समेंट के पास आपराधिक आरोप लाने का अधिकार है, लेकिन या तो यह सिफारिश कर सकता है कि संघीय या राज्य अभियोजक आपराधिक आरोप लाते हैं।
एसईसी सिविल सूट में आदेश या निषेधाज्ञा मांग सकता है, जिसका उद्देश्य किसी व्यक्ति को भविष्य के नियामक उल्लंघन करने से रोकना है। उस व्यक्ति को अदालत की अवमानना का उल्लंघन करने पर कारावास या जुर्माना का सामना करना पड़ सकता है।
एसईसी किसी निदेशक या कॉर्पोरेट अधिकारी के रूप में कार्य करने से किसी व्यक्ति को प्रतिबंधित करने के लिए अदालत के आदेश की तलाश कर सकता है।
उपलब्ध कार्य
एसईसी के लिए कई प्रशासनिक कार्यवाही उपलब्ध हैं, जिनमें संघर्ष विराम और आदेश शामिल हैं; पंजीकरण का निरसन या निलंबन; रोजगार से निलंबन, या रोजगार से सलाखों। आयोग दीवानी जुर्माने का आदेश दे सकता है या उल्लंघनकर्ताओं द्वारा प्राप्त किसी भी गैर-लाभकारी लाभ को जब्त कर सकता है।
अन्य बार उल्लंघनकर्ताओं के विशिष्ट आचरण, उद्योग या संबद्ध लिंक के आधार पर SEC को उपलब्ध हैं।