कितनी देर तक एक सीरीज़ 63 परीक्षा वैध है अगर मैं पंजीकृत नहीं हूँ?
सीरीज 63 परीक्षा, यह भी वर्दी प्रतिभूति राज्य कानून परीक्षा के रूप में जाना जाता है, ब्रोकर-डीलर प्रतिनिधियों के लिए राज्य परीक्षा है।परीक्षा उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) परीक्षा और वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA)द्वारा प्रशासित है।
सीरीज 63 परीक्षा को समझना
आमतौर पर, श्रृंखला 63 परीक्षा लेने में रुचि रखने वाला कोई भी व्यक्ति अपने नियोक्ता के माध्यम से ऐसा करता है। नियोक्ता को एक एफआरआरए सदस्य फर्म होना चाहिए और व्यक्ति को परीक्षा देने का इरादा दिखाना चाहिए।
यही प्रक्रिया फिनारा द्वारा प्रशासित श्रृंखला 65 और श्रृंखला 66 परीक्षाओं पर भी लागू होती है।हालांकि, ऐसे व्यक्ति जो वर्तमान में बेरोजगार हैं, संक्रमण में हैं, एक एफआईएनआरए सदस्य फर्म पर काम नहीं करते हैं, या एक ऐसी फर्म से जुड़े नहीं हैं जो एफआईएनआरए की वेब सीआरडी प्रणाली का उपयोग करता है, एफआईएनआरए की वेबसाइट पर पंजीकरण का अनुरोध भी कर सकता है औरसाइन अप करने के लिएनामांकन विंडो खोल सकता है।
कितनी देर तक एक श्रृंखला 63 परीक्षा स्कोर मान्य है?
अधिकांश राज्य पासिंग सीरीज 63 का परिणाम स्वीकार करते हैं जो दो साल से कम उम्र का है।दो साल के बाद, स्कोर को स्वीकार करना प्रत्येक विशिष्ट राज्य की नीति पर निर्भर है और इसकी गारंटी नहीं है।जब तक एक पंजीकृत व्यक्ति प्रारंभिक परीक्षा पंजीकरण प्रायोजित करने वाली फर्म के साथ नियोजित रहता है, श्रृंखला 63 परिणाम मान्य रहता है।यदि वह व्यक्ति समाप्त हो जाता है या फर्म को छोड़ देता है, तो श्रृंखला 63 राज्य पंजीकरण भी समाप्त हो जाता है।
किसी व्यक्ति को फिर से लाइसेंस प्राप्त करने के लिए दो साल का समय होता है या परीक्षा स्कोर समाप्त होने से पहले उसी परीक्षा स्कोर का उपयोग करके किसी अन्य नियोक्ता को खोजने के लिए पंजीकृत किया जाता है। ध्यान दें कि यदि एक आवेदक दूसरे राज्य में जाता है, तो श्रृंखला 63 के आसपास की आवश्यकताएं भी बदल सकती हैं।जबकि अधिकांश राज्यों को प्रतिभूतियों को बेचने के लिए श्रृंखला 63 (या तो एक श्रृंखला 6 या 7 लाइसेंस के साथ) की आवश्यकता होती है, कोलोराडो, फ्लोरिडा, लुइसियाना, मैरीलैंड, ओहियो, कोलंबिया के जिला और प्यूर्टो रिको में परीक्षा उत्तीर्ण करना अनिवार्य नहीं है।
जब पंजीकृत व्यक्ति प्रायोजक फर्मों को छोड़ देते हैं, तो प्रायोजक फर्म आमतौर पर उस कर्मचारी के पंजीकरण को समाप्त करने के लिए एक यू 5 फॉर्म फाइल करता है । नए नियोक्ता को तब आवेदक के पंजीकरण को नवीनीकृत करने के लिए एक यू 4 फॉर्म फाइल करना होगा। कुछ कर्मचारियों को राज्य द्वारा पंजीकरण प्राप्त करने की आवश्यकता नहीं होती है, लेकिन नियोक्ता के अनुरोध के कारण ऐसा करते हैं।
विशेष ध्यान
राज्य के नियामक भी पंजीकरण समाप्त होने पर कुछ परिस्थितियों में छूट की पेशकश करने का निर्णय ले सकते हैं।आमतौर पर, वेवर्स उन कर्मचारियों को दिए जाते हैं जो वित्तीय सेवा उद्योग में काम करना जारी रखते हैं, लेकिन एक अलग भूमिका में आमतौर पर राज्य पंजीकरण की आवश्यकता नहीं होती है।राज्य नियामकों से संपर्क करके छूट के बारे में अधिक जानकारी प्राप्त की जा सकती है।NASAA राज्य नियामकों की एक सूची रखता है और उनकी संपर्क जानकारी प्रदान करता है।
यह भी ध्यान रखना महत्वपूर्ण है कि कुछ नियोक्ताओं को न्यूनतम राज्य आवश्यकताओं से अधिक और ऊपर पंजीकरण की आवश्यकता होती है। व्यक्तिगत राज्य भी इस बात पर भिन्न होते हैं कि पंजीकरण और लाइसेंस प्राप्त करने के लिए वित्त करियर की क्या आवश्यकता है। उदाहरण के लिए, प्रतिभूति आदेश लेना, कुछ राज्यों में पंजीकरण के लिए पर्याप्त है। परीक्षा के उम्मीदवारों को अपने नियोक्ता और राज्य नियामकों के साथ जांच करनी चाहिए कि वे राज्य-विशेष नीतियों को ढूंढें जो उन्हें ब्याज देने वाले वित्तीय पेशेवर करियर पर लागू होते हैं।