पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी)

एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) क्या है?

वित्तीय क्षेत्र में, एक पंजीकृत विकल्प प्रधानाचार्य (आरओपी) एक पेशेवर है जिसने श्रृंखला 4 परीक्षा उत्तीर्ण की है और इसलिएएक वित्तीय फर्म मेंविकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों कीदेखरेख करने के लिए योग्य है।  आरओपी अक्सर ब्रोकरेज फर्मों में वरिष्ठ कर्मचारी होते हैं, जो फर्म के विकल्प प्रदर्शन और ग्राहक खातों में विकल्प पोर्टफोलियो की देखरेख के लिए जिम्मेदार होते हैं।

चाबी छीन लेना

• एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) वित्तीय उद्योग में एक पेशेवर पदनाम है।
• यह धारक को विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों की निगरानी के लिए योग्य बनाता है।
• संयुक्त राज्य में, ROP उम्मीदवारों को FINRA द्वारा प्रशासित श्रृंखला 4 परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए;कनाडा में रहते हुए, उम्मीदवारों को कनाडा के प्रतिभूति संस्थान के विकल्प पर्यवेक्षक पाठ्यक्रम (OPSC) को पास करना होगा।२

पंजीकृत विकल्प प्राचार्यों (आरओपी) को समझना

ROP बनने के इच्छुक व्यक्तियों को पहले पंजीकृत विकल्प प्रधान योग्यता परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए, जिसे श्रृंखला 4 परीक्षा के रूप में जाना जाता है।यह परीक्षण, जो वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा निरीक्षण किया जाता है, में 10 अनसेकेड प्री-टेस्ट प्रश्नों के अलावा 125 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं।  यह सुनिश्चित करने के लिए आवश्यक सामग्री पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों पर केंद्रित है कि सभी विकल्प व्यापारिक गतिविधियाँ लागू वित्तीय विनियमों का अनुपालन करती हैं।

ROP को विभिन्न प्रकार की अंतर्निहित परिसंपत्तियों के आधार पर विकल्पों के व्यापार की निगरानी करने के लिए प्रशिक्षित किया जाता है, जिनमें स्टॉक, विदेशी मुद्रा, ब्याज दर, स्टॉक इंडेक्स या विभिन्न व्युत्पन्न उत्पादों के आधार पर शामिल हैं । शामिल उत्पादों की व्यापक विविधता, साथ ही उनकी जटिलता को देखते हुए, फर्म अक्सर कई आरओपी को रोजगार देंगे। कुछ मामलों में, एक व्यक्ति को प्रमुख के रूप में नामित किया गया है, जबकि दूसरे को वैकल्पिक आरओपी के रूप में नामित किया गया है। ये पद अक्सर फर्म के वरिष्ठ सदस्यों के लिए आरक्षित होते हैं, जैसे कि इसके साझेदार, अधिकारी, या निदेशक।

सीरीज़ 4 सिक्योरिटी लाइसेंस कोर्स पास करने के अलावा, आरओपी पदनाम प्राप्त करने के इच्छुक उम्मीदवारों को भी निम्न में से कम से कम एक पूर्व परीक्षा में उत्तीर्ण होना चाहिए: सीरीज़ 7 और सिक्योरिटीज़ इंडस्ट्री एसेंशियल परीक्षा, जो फिनारा द्वारा प्रशासित हैं।

एक आरओपी का वास्तविक विश्व उदाहरण

संयुक्त राज्य अमेरिका में, श्रृंखला 4 परीक्षा आरओपी की पेशेवर जिम्मेदारियों के विभिन्न पहलुओं से संबंधित छह विषय क्षेत्रों पर केंद्रित है।इनमें नए विकल्प-ट्रेडिंग खातों से संबंधित अनुपालन आवश्यकताएं, ग्राहकों के विकल्प ट्रेडिंग से जुड़े जोखिम प्रबंधन, विकल्प-ट्रेडिंग प्रक्रिया में शामिल अन्य कर्मचारियों की देखरेख, और वास्तविक या संभावित विकल्प ट्रेडों के आसपास संचार करने में शामिल प्रोटोकॉल शामिल हैं।

कनाडा में, भावी आरओपी को विकल्प पर्यवेक्षक पाठ्यक्रम (ओपीएससी) को पूरा करना होगा, जो कि कनाडा के प्रतिभूति संस्थान द्वारा प्रदान किया जाता है।  इस पाठ्यक्रम में एफआईआरएए की श्रृंखला 4 परीक्षा के समान विषय शामिल है, लेकिन यह कनाडाई पूंजी बाजारों को अधिक बारीकी से दर्शाता है।