श्रृंखला 4
श्रृंखला 4 क्या है?
श्रृंखला 4 एक परीक्षा और प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को विकल्प बिक्री कर्मियों और अनुपालन मुद्दों कीनिगरानी करने का अधिकार देता है।इसमें विकल्प रणनीति, विदेशी मुद्रा विकल्प और कराधान जैसे विषय शामिल हैं।सीरीज 4 परीक्षा देने से पहले, एक उम्मीदवार के पास श्रृंखला 7 लाइसेंसहोना चाहिए।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 4 परीक्षा उन लोगों को लाइसेंस प्रदान करती है जो विकल्प बिक्री और व्यापार कर्मियों की देखरेख करते हैं।
- परीक्षण एफआईएनआरए द्वारा प्रायोजित है और विकल्प ट्रेडिंग के साथ-साथ अनुपालन और नैतिकता के विषयों के बारे में महत्वपूर्ण ज्ञान को शामिल करता है।
- एक श्रृंखला 4 अक्सर एक व्यक्ति द्वारा पहले ही श्रृंखला 6 या 7 परीक्षा पास करने के बाद ही लिया जाएगा।
श्रृंखला 4 को समझना
श्रृंखला 4 परीक्षा, जिसे पंजीकृत विकल्प प्रधान योग्यता परीक्षा (ओपी) के रूप में भी जाना जाता है, को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है।एफआईएनआरए के अनुसार, “यह एक पंजीकृत स्तर के प्रिंसिपल के रूप में अपनी नौकरी करने के लिए एक एंट्री-लेवल ऑप्शन प्रिंसिपल उम्मीदवार की योग्यता का आकलन करता है।”अधिक प्रासंगिक रूप से, यह “एक फर्म के विकल्प कर्मियों, खातों और ट्रेडिंग के पर्यवेक्षी प्रबंधन के लिए लागू नियमों और वैधानिक प्रावधानों पर केंद्रित है, साथ ही विकल्प अनुबंधों के व्यापार के लिए लागू नियमों और विनियमों का भी आदान-प्रदान करता है।”
श्रृंखला 4 के तहत कवर की गई पर्यवेक्षी गतिविधियों में बाजार बनाना, अंडरराइटिंग, ट्रेडिंग पर विनियामक अनुपालन, और विज्ञापन:1 शामिल हैं
- इक्विटी विकल्प
- विदेशी मुद्रा विकल्प
- ब्याज दर विकल्प
- सूचकांक विकल्प
- सरकार और बंधक समर्थित प्रतिभूतियों पर विकल्प
श्रृंखला 4 परीक्षा संरचना और सामग्री
सीरीज 4 परीक्षा कंप्यूटर द्वारा आयोजित की जाती है। परीक्षा से पहले प्रदान किए गए कंप्यूटर द्वारा परीक्षा लेने के तरीके पर एक ट्यूटोरियल। उम्मीदवारों को किसी भी संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए गए हैं (परीक्षा के कुछ प्रश्नों में गणना शामिल हो सकती है)।
परीक्षा में छह सामग्री क्षेत्रों में 125 बहुविकल्पीय प्रश्न (जिनमें से 10 असंतुष्ट और बेतरतीब ढंग से पूरे वितरित होते हैं) शामिल हैं:1
- जॉब फंक्शन 1: नए विकल्पों के खातों का उद्घाटन (21 प्रश्न)
- नौकरी समारोह 2: पर्यवेक्षण विकल्प खाता गतिविधियाँ (25 प्रश्न)
- नौकरी समारोह 3: पर्यवेक्षण सामान्य विकल्प ट्रेडिंग (30 प्रश्न)
- नौकरी समारोह 4: पर्यवेक्षण विकल्प संचार (9 प्रश्न)
- नौकरी समारोह 5: प्रथाओं को लागू करें और नियामक आवश्यकताओं का पालन करें (12 प्रश्न)
- कार्य समारोह 6: पर्यवेक्षित संबद्ध व्यक्ति और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियाँ (28 प्रश्न)