एसईसी फॉर्म 10-सी
एसईसी फॉर्म 10-सी क्या है?
एसईसी फॉर्म 10-सी एक प्रकार से सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) कंपनियों द्वारादायर किया गया था,जिनकी प्रतिभूतियों को नास्डैक इंटरडेलर कोटेशन सिस्टमपर उद्धृत किया गया था।इस फॉर्म का उपयोग किसी भी समय किया गया था, जिसमें 5 से अधिक बकाया शेयरों में बदलाव था। % या अगर जारीकर्ता के नाम में कोई परिवर्तन था।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म 10-सी कंपनियों द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दायर किया गया एक फार्म था जिसकी प्रतिभूतियों को नास्डैक इंटरडेलर कोटेशन सिस्टम पर उद्धृत किया गया था।
- इस फॉर्म का उपयोग किसी भी समय किया गया था जब 5% से अधिक बकाया शेयरों में परिवर्तन हुआ था या यदि जारीकर्ता के नाम में कोई परिवर्तन हुआ था।
- एसईसी फॉर्म 10-सी दाखिल करने की आवश्यकता को नियम 13 ए -17 और 1534 -17 के तहत प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 के तहत कवर किया गया था।
फॉर्म 10-सी को समझना
एसईसी फॉर्म 10-सी दाखिल करने की आवश्यकता को 1934 के प्रतिभूति विनिमय नियम 13A-17 और 15d-17 के तहत कवर किया गया था। कंपनियों को फॉर्म में उल्लिखित आवश्यक बदलाव करने के 10 दिनों के भीतर यह रिपोर्ट दाखिल करने की आवश्यकता थी।
एसईसी फॉर्म 10-सी एक अपेक्षाकृत संक्षिप्त दस्तावेज था जिसमें जारीकर्ता, बकाया शेयरों में जारीकर्ता के परिवर्तन और जारीकर्ता के नाम में किसी भी बदलाव के बारे में बुनियादी जानकारी आवश्यक थी।
जारीकर्ता के नाम और संपर्क जानकारी के अलावा, फॉर्म 10-सी को जारीकर्ता को सुरक्षा के नाम (यानी, सामान्य शेयर, ऋण प्रतिभूतियों, व्युत्पन्न प्रतिभूतियों, आदि) की आवश्यकता होती है, उनके द्वारा जारी किए गए बकाया शेयरों की संख्या। परिवर्तन, और परिवर्तन के बाद जारी किए गए बकाया शेयरों की संख्या।इसने जारीकर्ता को बदलाव की प्रभावी तारीख को सूचीबद्ध करने के लिए आगे की आवश्यकता की।
फॉर्म 10-सी को जारीकर्ता को उन साधनों को सूचीबद्ध करने के लिए भी आवश्यक था जिनके द्वारा शेयरों में वृद्धि हुई है, चाहे विलय, अधिग्रहण, वितरण, विनिमय, स्टॉक विभाजन, कोष के लिए स्टॉक का अधिग्रहण, या किसी अन्य माध्यम से।दस्तावेज़ को जारीकर्ता को लेन-देन का एक संक्षिप्त विवरण देने की आवश्यकता थी, जिसके कारण शेयरों की वृद्धि या कमी हुई।
1997 में फॉर्म को बंद कर दिया गया था, जिसके साथ अंतिम फाइलिंग उस वर्ष 21 अगस्त को हुई थी।
एसईसी फॉर्म 10-सी फाइलिंग का उदाहरण
उदाहरण के लिए, Steris Corporation द्वारा 1996 में SEC के साथ दायर किए गए एक फॉर्म 10-सी ने कंपनी द्वारा जारी किए गए आम शेयरों की संख्या में 17,943,860 से 33,129,301, प्रभावी 13 मई, 1996 तक वृद्धि दर्ज की।
1997 में फॉर्म 10-सी को बंद कर दिया गया था, इसकी आखिरी फाइलिंग उसी साल 21 अगस्त को हुई थी।
Steris Corporation ने बताया कि बकाया शेयरों में बदलाव AMSCO इंटरनेशनल, Inc. के साथ विलय के कारण हुआ, जिसमें AMSCO International आम स्टॉक के प्रत्येक शेयर का स्टॉक Steris Corporation के आम शेयर के बदले किया गया, जिसकी कीमत उस समय $ 0.46 थी।
फॉर्म 10-सी को भी जारीकर्ता को नाम में किसी भी परिवर्तन की सूचना देने की आवश्यकता है, जिसमें परिवर्तन से पहले उनका नाम, परिवर्तन के बाद उनका नाम और चार्टर संशोधन की प्रभावी तिथि उनके नाम को बदलने के लिए उपयोग किया जाता है, साथ ही शेयरधारक अनुमोदन की तारीख भी शामिल है। यदि आवश्यक हो, तो नाम बदलें।Steris ने अपने मई 1996 फॉर्म 10-C पर नाम परिवर्तन की सूचना नहीं दी।