एसईसी फॉर्म 497

एसईसी फॉर्म 497 क्या है?

एसईसी फॉर्म 497 एक नियामक दस्तावेज है, जो कि म्युचुअल फंड जैसी निवेश कंपनियां सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन ( एसईसी ) के इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग, एनालिसिस और रिट्रीवल ( ईडीजीएआर ) फाइलिंग सिस्टम में अपनी निश्चित सामग्री दर्ज करने के लिए उपयोग करती हैं।

निश्चित सामग्रियों में किसी निवेशक के लिए मानी जाने वाली जानकारी का कोई भी टुकड़ा शामिल होता है, और जैसे कि, किसी कंपनी में अपनी वित्तीय स्थिति को बदलने के बारे में निवेशक के निर्णय के लिए प्रासंगिक।

चाबी छीन लेना

• SEC फॉर्म 497 का उपयोग म्यूचुअल फंड और निवेश कंपनियों द्वारा SEC के EDGAR फाइलिंग सिस्टम में निश्चित सामग्री जमा करने के लिए किया जाता है।
• निश्चित सामग्रियों के उदाहरणों में फंड की प्रॉस्पेक्टस, प्रॉक्सी जानकारी और SAI शामिल हैं।
• केवल कुछ ही निवेशकों को कम संख्या में उपलब्ध कराए गए निजी फंड प्रसाद को फॉर्म 497 भरने से छूट दी गई है।

एसईसी फॉर्म 497 को समझना

एसईसी फॉर्म 497 का उपयोग उन निवेश कंपनियों द्वारा किया जाता है जिन्हें 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के नियम 497 के अनुसार निश्चित सामग्री दाखिल करने की आवश्यकता होती है । निश्चित सामग्रियों में प्रॉक्सी स्टेटमेंट, प्रॉस्पेक्टस प्रकाशन, वार्षिक और अर्ध-म्यूचुअल फंड शेयरहोल्डर रिपोर्ट, स्टेटमेंट ऑफ एडिशनल इंफॉर्मेशन (SAI) जैसे कुछ सामान्य उदाहरणों को शामिल करना है।

यूएस में, SEC के साथ फाइल करने वाली सभी कंपनियों को अपने दस्तावेज EDGAR वेबसाइट पर उपलब्ध कराने और अपलोड करने होंगे। यह इलेक्ट्रॉनिक डिपॉजिटरी निवेशकों को एक विशिष्ट कंपनी के सभी फाइलिंग तक पहुंचने की अनुमति देती है। EDGAR पर प्राप्त किए जा सकने वाले दस्तावेजों में तिमाही और वार्षिक कॉर्पोरेट रिपोर्ट और वित्तीय विवरण शामिल हैं। EDGAR का उपयोग करके फॉर्म 10-के और फॉर्म 10-क्यू को भी एक्सेस किया जा सकता है।

फॉर्म 10-K एक विस्तृत कंपनी इतिहास, वित्तीय लेखा परीक्षित विवरण और उत्पादों और सेवाओं का विवरण प्रदान करता है, साथ ही संगठन की वार्षिक समीक्षा, इसके संचालन, और बाजार जिसमें कंपनी संचालित होती है। फॉर्म 10-क्यू एक त्रैमासिक रिपोर्ट है जिसमें पिछले तीन महीनों के दौरान कंपनी के संचालन के बारे में अनधिकृत वित्तीय विवरण और जानकारी शामिल है।

EDGAR डेटाबेस के उपयोगकर्ता कंपनी के टिकर प्रतीक को इनपुट करके एक विशिष्ट संगठन के कॉर्पोरेट फाइलिंग के लिए खोज कर सकते हैं। जिन कंपनियों के पास सबसे हाल का फाइलिंग है, उन्हें आमतौर पर पहले दिखाया जाता है।

एसईसी फॉर्म 497 दाखिल करने की छूट

1933 का प्रतिभूति अधिनियम, जिसे आमतौर पर “प्रतिभूतियों में सच्चाई” कानून के रूप में जाना जाता है, दो प्राथमिक मिशनों को पूरा करता है। एक यह सुनिश्चित करना है कि निवेशकों के पास व्यापक वित्तीय वक्तव्यों और अन्य प्रतिभूतियों के बारे में अन्य प्रासंगिक जानकारी है जो सार्वजनिक रूप से खरीद के लिए उपलब्ध हैं। दूसरी प्रतिभूतियों को बेचने वाली कंपनियों द्वारा धोखेबाज और धोखाधड़ी की जानकारी के वितरण के लिए मना किया जाता है।

इन फरमानों को लागू करने में मदद करने के लिए, एसईसी को आवश्यकता है कि अमेरिका में सार्वजनिक बिक्री के लिए उपलब्ध प्रतिभूतियों को आम तौर पर आयोग के पास पंजीकृत होना चाहिए। हालाँकि, SEC इस नियम के लिए कुछ अपवादों की अनुमति देता है।

एसईसी के अनुसार, पंजीकरण आवश्यकता से विशिष्ट छूट में शामिल हैं:

• निजी प्रसाद जो केवल कुछ व्यक्तियों या संस्थानों को उपलब्ध कराया जाता है
• सीमित आकार की पेशकश
• तीव्र प्रसाद
• नगरपालिका, राज्य और संघीय सरकारों की प्रतिभूति

पंजीकरण की आवश्यकता से छोटे प्रसाद के स्कोर को छूट देकर, एसईसी जनता को सुरक्षा प्रसाद की लागत को कम करने में मदद करता है।