एसईसी फॉर्म बी.डी
एसईसी फॉर्म बीडी क्या है?
एसईसी फॉर्म बीडी एक ऐसा रूप है जिसे संयुक्त राज्य अमेरिका में दलाल-डीलर के रूप में पंजीकरण के लिए आवेदन करने के लिए पूरा करने और अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) को प्रस्तुत करने की आवश्यकता है । फॉर्म को किसी भी समय संशोधन के माध्यम से अद्यतन किया जाना चाहिए कि फ़ाइल पर जानकारी में परिवर्तन हो।
चाबी छीन लेना
- किसी भी संभावित ब्रोकर-डीलर को ब्रोकर-डीलर के रूप में पंजीकरण करने के लिए प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एसईसी फॉर्म बीडी दर्ज करना होगा।
- एसईसी फॉर्म बीडी को ब्रोकर-डीलर पंजीकरण के लिए वर्दी आवेदन के रूप में जाना जाता है।
- प्रपत्र में विभिन्न जानकारी को शामिल करने की आवश्यकता है, जैसे प्रबंधन नीतियां, अधिकारियों के नाम, पिछले प्रतिभूतियों का उल्लंघन, खाता होल्डिंग्स, और कोई कानूनी कार्यवाही।
- एसईसी, स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ), और किसी भी क्षेत्राधिकार के साथ पंजीकरण करते समय ब्रोकर-डीलरों को एसईसी फॉर्म बीडी दर्ज करना चाहिए।
- एसईसी फॉर्म बीडी को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) के केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) प्रणाली के माध्यम से दायर किया जाता है।
- फॉर्म बीडी छह अलग-अलग यूनिफ़ॉर्म रजिस्ट्रेशन फॉर्म में से एक है; अन्य लोग फॉर्म U4, फॉर्म U5, फॉर्म BDW, फॉर्म BR और फॉर्म U6 हैं।
एसईसी फॉर्म बीडी को समझना
बोकार-डीलर अपने स्वयं के खातों के साथ-साथ ग्राहकों के लिए वित्तीय प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने के व्यवसाय में हैं। किसी भी वित्तीय पहलू में लेन-देन करने में सक्षम होने से पहले, ब्रोकर-डीलरों को उपयुक्त अधिकारियों के साथ पंजीकरण करना चाहिए और सही कागजी कार्रवाई दर्ज करनी चाहिए।
एसईसी फॉर्म बीडी (“ब्रोकर-डीलर पंजीकरण के लिए एकरूप आवेदन”) के लिए आवश्यक है कि आवेदन करने वाली कंपनी पृष्ठभूमि की जानकारी का खुलासा करे, जिसमें प्रबंधन नीतियां शामिल हैं जो फर्म को निर्देशित करती हैं, अधिकारियों और सामान्य भागीदारों के नाम, उत्तराधिकारी की जानकारी और किसी भी वर्तमान कानूनी कार्यवाही या पिछले प्रतिभूति उल्लंघन। जिन प्रावधानों के लिए सभी प्रतिभूतियों के दलालों को SEC के साथ पंजीकृत होना आवश्यक है, उन्हें सिक्योरिटी एक्सचेंज एक्ट 1934 की धारा 15 के तहत कवर किया गया है ।
एसईसी फॉर्म बीडी का उपयोग ब्रोकर-डीलरों द्वारा एसईसी, स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) और किसी भी क्षेत्राधिकार के साथ पंजीकरण करने के लिए किया जाता है । ब्रोकर-व्यापारियों को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा संचालित केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) प्रणाली के माध्यम से फॉर्म बीडी दर्ज करना चाहिए ।
फाइलिंग एसईसी फॉर्म बीडी
फॉर्म बीडी छह अलग-अलग यूनिफ़ॉर्म पंजीकरण फॉर्मों में से एक है जो फ़िन्रा के वेब सीआरडी के साथ इलेक्ट्रॉनिक रूप से सूचना दर्ज करने के लिए उपयोग किया जाता है । जब आवेदक पहली बार सीआरडी के साथ दाखिल कर रहा है, तो एक पूर्ण पेपर फॉर्म बीडी की आवश्यकता होती है। इसके अलावा, कुछ न्यायालयों को फॉर्म बीडी के एक अलग पेपर दाखिल करने की आवश्यकता हो सकती है। आवेदक को विशिष्ट दाखिल आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त क्षेत्राधिकार से संपर्क करना चाहिए।
अन्य यूनिफ़ॉर्म पंजीकरण फॉर्म इस प्रकार हैं:
- फॉर्म U4: इस फॉर्म का उपयोग पंजीकरण के लिए ब्रोकर-डीलरों और निवेश सलाहकारों के प्रतिनिधियों द्वारा किया जाता है।
- फॉर्म U5: इस फॉर्म का उपयोग ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार द्वारा प्रतिनिधि के पंजीकरण को समाप्त करने के लिए किया जाता है।
- फॉर्म बीडीडब्ल्यू : यह फॉर्म ब्रोकर-डीलरों द्वारा उपयोग किया जाता है जो ब्रोकर-डीलर के रूप में अपना पंजीकरण समाप्त करना चाहते हैं।
- फॉर्म बीआर: इस फॉर्म का उपयोग ब्रोकर-डीलरों के शाखा कार्यालयों को पंजीकृत करने या बंद करने के लिए किया जाता है।
- फॉर्म U6: इस फॉर्म का इस्तेमाल ब्रोकर-डीलर्स के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है।
वेब सीआरडी केंद्रीय प्रतिभूति और पंजीकरण प्रणाली है जिसका उपयोग अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग और इसके नियामकों द्वारा किया जाता है। CRD में ब्रोकर-डीलर फर्मों और उनके संबंधित व्यक्तियों के पंजीकरण रिकॉर्ड शामिल हैं, जिनमें उनकी योग्यता, रोजगार और प्रकटीकरण इतिहास शामिल हैं। यह फॉर्म फाइलिंग, फिंगरप्रिंट सबमिशन, योग्यता परीक्षा और सतत शिक्षा सत्रों के प्रसंस्करण की सुविधा भी प्रदान करता है। वेब सीआरडी एक सुरक्षित प्रणाली है जिसे केवल फर्म और नियामक जो फिनारा द्वारा एक्सेस की अनुमति दी गई है, का उपयोग कर सकते हैं।
जब भी किसी ब्रोकर-डीलर के पास पहले से दायर फॉर्म में कोई जानकारी होती है जो बदल जाती है, तो उन्हें इन बदलावों का संकेत देते हुए एक नया फॉर्म बीडी फाइल करना होगा।
एसईसी फॉर्म बीडी में आवश्यक जानकारी
फॉर्म में जिन सूचनाओं का जवाब दिया जाना चाहिए, उनमें संगठन दाखिल करने का प्रकार (निगम, साझेदारी, सीमित देयता कंपनी (एलएलसी), इत्यादि), वित्तीय वर्ष समाप्त होने का महीना, अन्य व्यक्तियों या रिकॉर्डकीपिंग से संबंधित संस्थाओं के साथ कोई व्यवस्था शामिल है, पंजीकरण का प्रकार (जैसे कि ब्रोकर-डीलर केवल सरकारी प्रतिभूतियों का व्यापार करेगा), या खातों या धन की होल्डिंग।
आवेदन करने वाली इकाई को उन सभी प्रकार के व्यवसाय की भी जाँच करनी चाहिए जो करने का इरादा रखती हैं और जिन वित्तीय प्रतिभूतियों में वह व्यवसाय करने की योजना बना रही है। ये एसईसी फॉर्म बीडी के कुछ क्षेत्र हैं। यह सामान्य रूप से विस्तार की एक महत्वपूर्ण राशि को कवर करने वाला एक व्यापक रूप है।