एसईसी फॉर्म एफएन

SEC फॉर्म FN क्या है?

एसईसी फॉर्म एफएन विदेशी बैंकों, बीमाकर्ताओं, होल्डिंग कंपनियों, और सहायक कंपनियों के लिए आवश्यक फाइलिंग है जो यूएस में सार्वजनिक प्रतिभूतियों का प्रसाद बनाना चाहते हैं। फॉर्म, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के अनुसार, एक की नियुक्ति की सूचना है कुछ विदेशी संस्थानों द्वारा सेवा के लिए एजेंट। 

संक्षेप में, एसईसी फॉर्म एफएन एक प्रतिभूतियों की पेशकश के हिस्से के रूप में विदेशी वित्तीय सेवाओं से संबंधित कंपनियों की आवश्यकता है । यह एसईसी फाइलिंग की एफ श्रृंखला का हिस्सा है जो संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रसाद बनाने वाली विदेशी कंपनियों पर लागू होता है। 2002 तक, एसईसी फॉर्म एफएन को इलेक्ट्रॉनिक रूप से दायर किया जाना चाहिए। 

चाबी छीन लेना

• एसईसी फॉर्म एफएन विदेशी बैंकों, बीमा कंपनियों, होल्डिंग कंपनियों, और सहायक कंपनियों के लिए आवश्यक है जो अमेरिका में सार्वजनिक प्रतिभूतियों का प्रसाद बनाना चाहते हैं।
• एसईसी फॉर्म एफएन एसईसी फाइलिंग की एफ श्रृंखला का हिस्सा है जो संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रसाद बनाने वाली विदेशी कंपनियों पर लागू होता है और इसे इलेक्ट्रॉनिक रूप से दर्ज किया जाना चाहिए।
• यदि विदेशी जारीकर्ता ने पहले ही SEC फॉर्म FX दायर किया है, तो उसे 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत यह फॉर्म दाखिल करने की छूट है।

एसईसी फॉर्म एफएन कैसे काम करता है

एसईसी फॉर्म एफएन को औपचारिक रूप से “विदेशी बैंकों और विदेशी बीमा कंपनियों द्वारा प्रक्रिया की सेवा के लिए एजेंट की नियुक्ति और उनकी कुछ होल्डिंग कंपनियों और संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूतियों का सार्वजनिक प्रसाद बनाने वाली वित्त सहायक कंपनियों के रूप में जाना जाता है।”

फॉर्म एफएन को ” 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत विदेशी बैंकों और विदेशी बीमा कंपनियों द्वारा प्रक्रिया की सेवा के लिए एजेंट की नियुक्ति” के रूप में भी जाना जा सकता है । इस अधिनियम को अक्सर “प्रतिभूतियों में सच्चाई” कानून के रूप में संदर्भित किया जाता है – इसके लिए आवश्यक है कि ये पंजीकरण प्रपत्र, जो आवश्यक तथ्य प्रदान करते हैं, कंपनी के प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने के लिए दायर किए जाएं। यह एसईसी को अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है: निवेशकों को पेशकश की गई प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त करने में सक्षम होने के लिए, और प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को रोकने के लिए।

एसईसी फॉर्म एफएन बनाम फॉर्म एफएक्स

यदि विदेशी जारीकर्ता ने पहले ही एक SEC फॉर्म एफएक्स दायर किया है, तो उसे इस फॉर्म को 1933 के सिक्योरिटीज एक्ट के तहत दाखिल करने से छूट दी गई है। फॉर्म एफएन और एफएक्स दोनों प्रक्रिया की सेवा के लिए एक अमेरिकी एजेंट को नामित करने के लिए उपयोग किए जाते हैं। यदि वे ऋण प्रतिभूतियों या गैर-मतदान पसंदीदा शेयरों को जारी कर रहे हैं, तो जारीकर्ताओं को फॉर्म एफएन दाखिल करने से छूट दी गई है।

एसईसी फॉर्म एफएन आवश्यकताओं और संरचना

SEC के अनुसार, फॉर्म FN तीन प्रकार के फाइलरों पर लागू होता है:

1. एक विदेशी जारीकर्ता जो एक विदेशी बैंक या विदेशी बीमा कंपनी है, जिसे नियम 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] द्वारा निवेश कंपनी की परिभाषा के अलावा, 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के तहत
2. एक विदेशी जारीकर्ता जो एक विदेशी बैंक या विदेशी बीमा कंपनी की वित्तीय सहायक है, जैसा कि उन शर्तों को नियम 3a-6 में 1940 के अधिनियम के तहत परिभाषित किया गया है यदि ऐसी वित्त सहायक को नियम 3a-5 द्वारा निवेश कंपनी की परिभाषा से अलग किया जाता है [17] 1940 अधिनियम के तहत CFR 270.3a-5]
3. एक विदेशी जारीकर्ता, जो 1940 के अधिनियम के तहत नियम 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] द्वारा निवेश कंपनी की परिभाषा को छोड़कर है, क्योंकि इसके बहुमत वाली कुछ सहायक कंपनियां विदेशी बैंक या विदेशी बीमा कंपनियां हैं, जिन्हें परिभाषा से अलग रखा गया है। 1940 अधिनियम के तहत नियम 3 ए -6 द्वारा निवेश कंपनी

SEC एक फॉर्म FN टेम्प्लेट प्रदान करता है, जो 31 मई, 2021 तक मान्य है। फॉर्म FN की छह प्रतियां SEC के साथ दायर की जानी चाहिए, जिनमें से एक को मैन्युअल रूप से हस्ताक्षरित किया जाना चाहिए। फॉर्म एफएन दाखिल करने के लिए अनुमानित समय का बोझ एक घंटे है। इसमें फाइलर का नाम शामिल है, चाहे दाखिल मूल हो या कोई संशोधन हो, कुलसचिव का नाम, फॉर्म का प्रकार, फाइल नंबर (यदि ज्ञात हो), जिसने फॉर्म दाखिल किया था, और अन्य सूचनाओं के बीच दायर की गई तारीख।