एसईसी फॉर्म एन -1 ए
एसईसी फॉर्म एन -1 ए क्या है?
एसईसी फॉर्म एन -1 ए ओपन-एंड मैनेजमेंट कंपनियों की स्थापना के लिए आवश्यक पंजीकरण फॉर्म है।फॉर्म का उपयोग ओपन-एंड म्यूचुअल फंड और ओपन-एंड एक्सचेंज ट्रेडेड फंड (ETF) दोनों के पंजीकरण के लिए किया जा सकता है।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म एन -1 ए अमेरिका में एक ओपन-एंडेड फंड मैनेजर बनाने के लिए आवश्यक एक नियामक दस्तावेज है
- फॉर्म ऑनलाइन भरा जाना है, और मंजूरी मिलने के बाद ही फंड जनता को शेयरों की पेशकश कर सकता है।
- फॉर्म एन -1 ए दाखिल करने वाली फर्मों को प्रोस्पेक्टस के साथ ही अतिरिक्त मदों के रूप में फंड के बारे में जानकारी देनी होगी।
एसईसी फॉर्म एन -1 ए को समझना
एक ओपन-एंड मैनेजमेंट कंपनी एक प्रकार की निवेश कंपनी है जो ओपन-एंड फंड के प्रबंधन के लिए जिम्मेदार है। ये निवेश किए गए फंड हैं जो नए पैसे लेते हैं और चल रहे आधार पर संवितरण करते हैं (जैसा कि बंद-समाप्ति फंडों के विपरीत होता है, जो केवल शुरुआती अवधि में नए पैसे लेते हैं)।
एसईसी फॉर्म एन -1 ए को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ पंजीकरण के लिए ओपन-एंड फंड द्वारा प्रस्तुत किया जाना चाहिए। ओपन-एंड फंड के लिए पंजीकरण विवरण प्रस्तुत करने से पहले, प्रबंध निवेश कंपनी को फॉर्म एन -8 ए पर पंजीकरण की सूचना दर्ज करनी चाहिए । एक फंड को अपने फॉर्म एन -1 ए पंजीकरण विवरण को सालाना अपडेट करना होगा।
एसईसी फॉर्म एन -1 ए प्रसंस्करण
एक फॉर्म एन -1 ए को इलेक्ट्रॉनिक प्रारूप मेंhttps://www.edgarfiling.sec.gov पर ऑनलाइन दर्ज किया जाना चाहिए।एसईसी फॉर्म एन -1 ए की समीक्षा करेगा और या तो पंजीकरण वक्तव्य को प्रभावी घोषित करेगा या पंजीकरण विवरण पर टिप्पणी प्रदान करेगा जो कि निधि के पंजीकरण को संलग्न संशोधन के साथ प्रभावी बनाने की अनुमति देता है।यदि फंड अनुमोदन के लिए अर्हता प्राप्त नहीं करता है तो एसईसी पंजीकरण से भी इनकार कर सकता है।निधि केवल प्रभावी पंजीकरण विवरण के साथ अपने शेयरों को जनता के लिए पेश कर सकती है।
फॉर्म एन -1 ए का उपयोग ओपन-एंड फंड के लिए किया जाता है;यूनिट-इनवेस्टमेंट ट्रस्ट के रूप में संरचित क्लोज-एंड फंड और एक्सचेंज-ट्रेडेड फंड के लिए अन्य पंजीकरणयहां पाए जा सकतेहैं ।
फॉर्म एन -1 ए सामग्री
एक फॉर्म एन -1 ए को फंड के बारे में व्यापक जानकारी की आवश्यकता होती है।यह एसईसी और जनता को फंड के बारे में जानकारी संचार करने के लिए उपयोग किया जाने वाला प्राथमिक दस्तावेज है।फॉर्म के भाग ए में प्रॉस्पेक्टस में आवश्यक जानकारी शामिल है।फॉर्म के भाग बी में अतिरिक्त जानकारी के विवरण में आवश्यक जानकारी शामिल है।ये दो दस्तावेज निवेशकों द्वारा उपयोग किए गए संचार के प्राथमिक टुकड़े हैं।प्रोस्पेक्टस और अतिरिक्त जानकारी का विवरण फाइलिंग के साथ प्रस्तुत विवरण के बहुमत को शामिल करता है।अनुरोध की गई अतिरिक्त जानकारी में शामिल हैं: फंड, क्षतिपूर्ति, व्यवसाय और निवेश सलाहकार, प्रिंसिपल अंडरराइटर, खातों का स्थान और रिकॉर्ड, प्रबंधन सेवाओं और उपक्रमों के साथ सामान्य नियंत्रण द्वारा या उसके द्वारा नियंत्रित व्यक्तियों को प्रदर्शित करता है।
सूचीपत्र
फॉर्म एन -1 ए अनुरोध करता है कि प्रॉस्पेक्टस में 13 निर्दिष्ट आइटम शामिल हैं।आइटम में निवेश उद्देश्य, शुल्क, जोखिम, प्रदर्शन, प्रबंधन विवरण, प्रमुख निवेश रणनीतियों, संगठन और वितरण शामिल हैं।फॉर्म एन -1 ए में आवश्यकताओं के बाद सरलीकृत तुलना के लिए ओपन-एंड फंड के प्रॉस्पेक्टस दस्तावेजों में निवेशकों के लिए स्थिरता बनाता है।जानकारी को स्पष्ट रूप से प्रस्तुत किया जाना चाहिए, ताकि औसत निवेशक, जिनके पास एक मजबूत कानूनी या वित्तीय पृष्ठभूमि न हो, वे इसे समझ सकें।
अतिरिक्त सूचना का विवरण
अतिरिक्त जानकारी के स्टेटमेंट भी पंजीकरण बयान के लिए आवश्यक और फंड पर भी व्यापक प्रकटीकरण प्रदान करता है।अतिरिक्त जानकारी के बयान में आवश्यक जानकारी 14 पंक्ति वस्तुओं में उल्लिखित है।इसमें कंपनी के प्रबंधन और पोर्टफोलियो प्रबंधकों के बारे में अधिक गहराई से जानकारी शामिल है।इसमें फंड के वित्तीय विवरण भी शामिल हैं।