एसईसी फॉर्म एक्स -17 ए -5

SEC फॉर्म X-17A-5 क्या है

एसईसी फॉर्म एक्स -17 ए -5 एक वित्तीय रिपोर्टिंग फॉर्म है, जो सभी ब्रोकर-डीलर जो यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन  (एसईसी) के साथ पंजीकृत हैं,  उन्हें पूरा करना होगा। इस फॉर्म में तीन भाग होते हैं और इसमें एक वार्षिक ऑडिट होता है जिसे प्रमाणित पब्लिक अकाउंटेंट  (CPA) द्वारा किया जाना चाहिए ।

एसईसी फॉर्म एक्स -17 ए -5 को तोड़कर

SEC फॉर्म X-17A-5 को उन सभी ब्रोकर-डीलरों द्वारा भरा जाना चाहिए जो SEC के साथ पंजीकृत हैं, जैसा कि प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 के  नियम 17a-10 (a) (1) कीधारा 17 द्वारा अनिवार्य है।  फॉर्म का उपयोग दलाल-डीलर की वित्तीय और परिचालन स्थितियों की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है।SEC I फॉर्म X-17A-5 के भाग में कुलसचिव के बारे में सामान्य जानकारी शामिल है, साथ ही परिचालन पूंजी प्रभार मदें जो कुलसचिव की कुछ आर्थिक और वित्तीय विशेषताओं को मापने के लिए डिज़ाइन की गई हैं।  भाग II में वार्षिक ऑडिट होता है,  और भाग III में रजिस्ट्रार और एकाउंटेंट के बारे में पहचान की जानकारी होती है। 

एसईसी इस फॉर्म को एक वित्तीय और परिचालन संयुक्त यूनिफ़ॉर्म सिंगल (एफओसीयूएस) रिपोर्ट कहता है, क्योंकि यह ब्रोकर-डीलर के वित्तीय और परिचालन स्वास्थ्य के संयोजन को प्रस्तुत करता है जो एसईसी के साथ पंजीकृत है। 2020 तक, ब्रोकर-डीलर, जिनमें ओवर-द-काउंटर  (ओटीसी) डेरिवेटिव  डीलर के रूप में पंजीकृत हैं, वे स्वेच्छा से इन रूपों को इलेक्ट्रॉनिक रूप से एसईसी के इलेक्ट्रॉनिक डेटा सभा, विश्लेषण और रिट्रीवल (ईडीजीएआर) प्रणाली के माध्यम से फाइल रिपोर्ट दर्ज कर सकते हैं। ।

क्योंकि फॉर्म X-17A-5 में कई शेड्यूल और संशोधन शामिल हैं, ब्रोकर-डीलरों को समय-समय पर छूट, दाखिल करने की तारीख, आवश्यकताओं, या अन्य संशोधित जानकारी जैसे किसी भी बदलाव के लिए SEC की वेबसाइट की जांच करनी चाहिए, लेकिन वर्तमान फॉर्म के नमूने नहीं मिल सकते हैं यहां:

• SEC फॉर्म X-17A-5-भाग I
• SEC फॉर्म X-17A-5-भाग II
• SEC फॉर्म X-17A-5-भाग III