श्रृंखला २३

श्रृंखला 23 की परिभाषा

श्रृंखला 23 वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरएए) द्वारा दी जाने वाली एक परीक्षा है । श्रृंखला 23 वित्तीय पेशेवरों के लिए है जो सामान्य प्रतिभूति प्राचार्य या बिक्री पर्यवेक्षक बनना चाहते हैं। सीरीज 23/10 परीक्षा पास करने के बाद ही सीरीज 23 को लिया जा सकता है।

ब्रेकिंग डाउन सीरीज 23

श्रृंखला 23 को सामान्य प्रतिभूति बिक्री पर्यवेक्षण मॉड्यूल भी कहा जाता है। परीक्षा में निवेश बैंकिंग प्रक्रिया (प्राथमिक और द्वितीयक बाजार), फर्म स्तर पर बाजार बनाने और व्यापारिक गतिविधियों, कार्यालय कर्मचारियों के प्रबंधन और वर्तमान एफआईएनआरए नियमों पर 100 बहुविकल्पीय प्रश्न शामिल हैं। पास होने के लिए 70% या उससे बेहतर अंक आवश्यक है। श्रृंखला 23 परीक्षा में निम्नलिखित क्षेत्रों में व्यक्तिगत ज्ञान के परीक्षण पर ध्यान केंद्रित किया गया है:

• ओवरसीज़ इनवेस्टमेंट बैंकिंग और एसोसिएटेड एक्टिविटीज़ – 25 प्रश्न
• ट्रेडिंग और मार्केटिंग गतिविधियों का प्रबंधन – 29 प्रश्न
• प्रबंध फर्म कार्यालय – 16 प्रश्न
• सेल्स एक्टिविटीज़, मैनेजिंग एंप्लॉयीज़ और फ़िन्रे रेगुलेशंस – 19 प्रश्न
• वित्तीय जिम्मेदारी के नियम – 11 प्रश्न

एक सामान्य प्रतिभूतियों के प्रिंसिपल को एफआईटीआरए और एसईसी-अधिकृत फर्मों के भीतर म्यूचुअल फंड्स, वैरिएबल एन्युइटी और अन्य पूल किए गए एसेट वाहनों का प्रबंधन करने का अधिकार है । बिक्री पर्यवेक्षक बिक्री और ब्रोकरेज स्टाफ का प्रबंधन कर सकते हैं, या एक फर्म के लिए सामान्य साझेदार के रूप में काम कर सकते हैं। इस परीक्षा को लेने वाले पेशेवर आमतौर पर कई वर्षों से उद्योग में काम कर रहे हैं, और म्यूचुअल फंड मैनेजर या कार्यालय प्रबंधक बनना चाहते हैं।

अधिकांश फिनरा परीक्षाओं को दो श्रेणियों में बांटा गया है: पंजीकृत प्रतिनिधि और पंजीकृत प्रधान स्तर। श्रृंखला 23 एक पंजीकृत प्राचार्य स्तर की परीक्षा है। एफआईएनआरए प्रिंसिपलों को ऐसे व्यक्तियों के रूप में परिभाषित करता है जो सदस्य के निवेश बैंकिंग या प्रतिभूति व्यवसाय के प्रबंधन में सक्रिय रूप से लगे हुए हैं, जिसमें पर्यवेक्षण, याचना, व्यवसाय का संचालन या इन कार्यों में से किसी एक सदस्य के साथ जुड़े व्यक्तियों के प्रशिक्षण शामिल हैं।

श्रृंखला 23 को श्रृंखला 24 परीक्षा देकर बाईपास किया जा सकता है, जो अधिक व्यापक है और इसमें 9/10 परीक्षाओं में प्रस्तुत की गई जानकारी शामिल है।

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) न्यू यॉर्क स्टॉक एक्सचेंज की नियामक समिति और नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स के विलय के परिणामस्वरूप हुआ । फिनारा, एक नियामक निकाय के रूप में, डीलरों, दलालों और सभी सार्वजनिक निवेशकों के बीच आयोजित सभी व्यापारिक व्यवहारों को नियंत्रित करने का काम सौंपा गया है । इन दोनों नियामकों के समेकन का उद्देश्य फिनारा में ओवरलैपिंग विनियमन और अक्षम लागत के साथ दूर करना है।

युनाइटेड स्टेट्स में कार्यरत प्रतिभूति फर्मों के लिए एफआईएनआरए सबसे बड़ी स्वतंत्र नियामक संस्था है। जबकि एफआईएनआरए का ओवरराइडिंग कार्य यह सुनिश्चित करने के लिए निवेशकों की रक्षा करना है कि अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग एक ईमानदार और निष्पक्ष तरीके से संचालित होता है, फ़िनेरा को ऐसा करने के लिए नियमित रूप से हजारों छोटे कार्यों से निपटना चाहिए।