श्रृंखला 28
28 श्रृंखला क्या है?
ब्रोकर-डीलर वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा का परिचय – जिसे श्रृंखला 28 परीक्षा के रूप में जाना जाता है — पेशेवरों के लिए एक वित्तीय परीक्षा है जो ब्रोकर-डीलर या प्रतिभूति कस्टोडियन के लिए लाइसेंसधारी प्रधानाचार्य बनना चाहते हैं, जिनके पास ग्राहक खाते नहीं हैं या ग्राहक नहीं हैं। धन या संपत्ति।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 28 एक वित्तीय परीक्षा है जो वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित है।
- ब्रोकर-डीलर्स या सिक्योरिटीज कस्टोडियन के लिए लाइसेंस प्राप्त रिकॉर्डर या ऑपरेशंस प्रिंसिपल बनने के लिए व्यक्तियों को सीरीज 28 को पूरा करने की आवश्यकता होती है।
- सीरीज 28 अनुपालन-संबंधित भूमिकाओं में काम करने के इच्छुक पेशेवरों के बीच लोकप्रिय है।
- श्रृंखला 28 परीक्षा यह सुनिश्चित करने का प्रयास करती है कि व्यक्ति निवेश लेनदेन को सही ढंग से रिकॉर्ड कर रहे हैं और प्रतिभूति निवेशक सुरक्षा अधिनियम का पालन कर रहे हैं।
- 95-प्रश्न परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को दो घंटे का समय दिया जाता है, और पहले एक योग्य वित्तीय फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। उत्तीर्ण होने के लिए 69% या उससे अधिक अंक चाहिए।
- श्रृंखला 28 परीक्षा में परिचालन और प्रतिभूति उद्योग के सामान्य विनियामक वातावरण को शामिल किया गया, जो चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में टूट गया।
28 को समझना श्रृंखला
सीरीज 28 को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित किया जाता है । इसका व्यापक लक्ष्य यह सुनिश्चित करना है कि सफल उम्मीदवारों के पास निवेश लेनदेन को सही ढंग से रिकॉर्ड करने और नियामक प्रतिभूति सुरक्षा अधिनियम 1970 और अन्य लागू कानूनों और विनियमों में उल्लिखित विनियमों का सही ज्ञान और क्षमता है ।
सीरीज 28 फिनारा द्वारा प्रशासित कई वित्तीय परीक्षाओं में से एक है। इसका ध्यान नए पेशेवरों पर है जो वित्तीय और संचालन प्रिंसिपल के रूप में काम करना चाहते हैं। इस प्रकार के पेशेवरों, जिन्हें अक्सर उद्योग के भीतर “फिनओपीएस” के रूप में संदर्भित किया जाता है, वित्तीय फर्मों की पुस्तकों और रिकॉर्ड की देखरेख करके नियामक अनुपालन सुनिश्चित करने में मदद करते हैं।
इन पेशेवरों के लिए, न केवल नियामक परिदृश्य के बारे में जानकार होना महत्वपूर्ण है, बल्कि यह सुनिश्चित करने के लिए भी खरीदा और बेचा जा रहा है कि उनके लेनदेन को सही और लगातार दर्ज किया जा रहा है।
श्रृंखला 28 का आवेदन
श्रृंखला 28 निवेशक खातों के लिए सटीक रिकॉर्डकीपिंग के महत्वपूर्ण महत्व को दर्शाता है। मूल भुगतान, मोचन, अर्जित ब्याज, अधिकार और वारंट, और कई अन्य उदाहरणों के लिए कैसे रिकॉर्ड किया जाना चाहिए और कैसे सीखा जाए, इसके बारे में जानने और समझने के लिए बहुत कुछ है। ।
इस प्रकार, श्रृंखला 28 का उद्देश्य निवेश की जनता की सुरक्षा के लिए ब्रोकर-डीलर वित्तीय और संचालन प्रिंसिपलों को प्रस्तुत करने वाले प्रवेश-स्तर की योग्यता का आकलन करना है।
श्रृंखला 28 परीक्षा पास करना वित्तीय क्षेत्र में कैरियर बनाने वालों के लिए और विशेष रूप से, अनुपालन-संबंधित भूमिकाओं में रुचि रखने वालों के लिए एक मूल्यवान संपत्ति हो सकती है ।
श्रृंखला 28 परीक्षा उत्तीर्ण करने के बाद, सफल उम्मीदवार विभिन्न बैक-ऑफिस भूमिकाओं को पूरा करने के योग्य होंगे और ब्रोकर-डीलर सदस्य फर्मों की पुस्तकों और रिकॉर्ड के रखरखाव और तैयारी में सीधे शामिल होंगे।परीक्षा लिखने के लिए, उम्मीदवारों को पहले एक फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए जो कि एफआईएनआरए का सदस्य है या किसी अन्य योग्यताधारी स्व-नियामक संगठन (एसआरओ)का सदस्य है।
श्रृंखला 28 परीक्षा
सीरीज़ 28 परीक्षा में 95 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं जिन्हें जॉब फ़ंक्शन द्वारा चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में विभाजित किया जाता है।चार क्षेत्रों में शामिल हैं (1) वित्तीय रिपोर्टिंग;(2) संचालन, सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम, और पुस्तकों और अभिलेखों का संरक्षण;(3) शुद्ध पूंजी;और (4) ग्राहक सुरक्षा, और वित्त पोषण और नकद प्रबंधन ।
परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास दो घंटे का समय होता है, जिसमें उत्तीर्ण होने के लिए 69% या उससे अधिक अंक चाहिए।अन्य वित्तीय परीक्षाओं के विपरीत, श्रृंखला 28 में कोई पूर्वापेक्षाएँ नहीं हैं, हालांकि उम्मीदवारों को परीक्षा देने के लिए एक योग्य सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए।
परीक्षा के अधिकांश प्रश्न प्रतिभूति उद्योग के संचालन और सामान्य विनियामक वातावरण के साथ-साथ शुद्ध पूंजी आवश्यकताओं और वित्तीय फर्मों की अन्य जिम्मेदारियों की चिंता करते हैं। अन्य प्रमुख विषय क्षेत्रों में ग्राहक संपत्ति की सुरक्षा और वित्तीय रिपोर्ट की सटीकता सुनिश्चित करने के लिए प्रोटोकॉल शामिल हैं।