श्रृंखला 30
30 श्रृंखला क्या है?
श्रृंखला 30 परीक्षा, जिसे एनएफए शाखा प्रबंधक परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) द्वारा बनाया गया है और इसे वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा प्रशासित किया जाता है ।
चाबी छीन लेना
- सीरीज़ 30 एनएफए और एफआईएनआरएए द्वारा एक वित्तीय परीक्षा है।
- यह कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग उद्योग में शाखा कार्यालय प्रबंधकों को प्रशिक्षित करने के लिए डिज़ाइन किया गया है।
- यद्यपि श्रृंखला 30 में कई विषय क्षेत्र शामिल हैं, यह अनुपालन जिम्मेदारियों और पेशेवर नैतिकता पर विशेष जोर देता है।
सीरीज़ 30 कैसे काम करती है
शाखा अधिकारी एक शाखा कार्यालय के समग्र संचालन के लिए जिम्मेदार हैं। वित्तीय सेवा उद्योग में, शाखा कार्यालय प्रबंधकों के पास कर्मचारियों की सामान्य निगरानी, ग्राहकों की शिकायतों और वृद्धि से निपटने और प्रासंगिक कानूनों और नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करने सहित जिम्मेदारियों की एक विस्तृत श्रृंखला है ।
श्रृंखला 30 परीक्षा का उद्देश्य एनएफए के साथ पंजीकृत कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग फर्म के शाखा प्रबंधक की भूमिका के लिए उम्मीदवारों को तैयार करना है। सभी शाखा प्रबंधकों के लिए आवश्यक सामान्य कौशल के अलावा, कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग उद्योग में काम करने वालों को उस क्षेत्र के अद्वितीय उत्पादों, जोखिमों और चुनौतियों का अतिरिक्त ज्ञान और अनुभव होना चाहिए।
इस भूमिका के लिए उम्मीदवारों को तैयार करने के लिए, श्रृंखला 30 में ग्राहक खाते, विनिमय नियम और विनियम, कमोडिटी पूल ऑपरेटर (CPO) और कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार (CTA) नियम और विनियम, विवेकाधीन नियम, विज्ञापन और प्रबंधनसहित कई प्रमुख विषय क्षेत्र शामिल हैं।जिम्मेदारियां।परीक्षा में 50 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, जिसमें सफल उम्मीदवारों को आमतौर पर तैयार होने में लगभग दो सप्ताह लगते हैं।
महत्वपूर्ण
एनएफए के अनुसार, एक व्यक्ति जो एक शाखा कार्यालय प्रबंधक है और एक संबद्ध व्यक्ति को अपने आवेदन से पहले दो वर्षों के भीतर श्रृंखला 30 पास करनी होगी। कुछ मामलों में, हालांकि, अपवाद दिए जा सकते हैं, जैसे कि जब उनके नियोक्ता यह साबित कर सकते हैं कि वे एफआईएनआरए नियमों के अनुसार शाखा कार्यालय प्रबंधक के रूप में कार्य करने के लिए योग्य हैं।
श्रृंखला का वास्तविक विश्व उदाहरण 30
उम्मीदवारों को श्रृंखला 30 परीक्षा को पूरा करने के लिए एक घंटे का समय दिया जाता है, जिसमें 70% या उससे अधिक उत्तीर्ण होना चाहिए। परीक्षा में कमोडिटी वायदा उत्पादों, वायदा कारोबार उद्योग संरचना, लागू कानून और नियम और पेशेवर नैतिकता से संबंधित विभिन्न विषयों को शामिल किया गया है।
श्रृंखला 30 परीक्षा कार्यालय प्रबंधक की अनुपालन जिम्मेदारियों पर महत्वपूर्ण जोर देती है। इस दिशा में अपनी परीक्षा कई, तरीकों का पता लगाने और मुकाबला करने के लिए इस तरह के उचित रिकॉर्ड रखने की कार्यविधियों के रूप में अनुपालन से संबंधित विषयों पर सवाल दस्तावेज़ प्रकटीकरण आवश्यकताओं, को स्वीकार करने और ग्राहक धन से निपटने के लिए प्रोटोकॉल, विज्ञापन वायदा व्यापार सेवाओं के लिए दिशा-निर्देश, और भी शामिल है काले धन को वैध और अन्य प्रकार की धोखाधड़ी ।