सीरीज 9/10
सीरीज 9/10 क्या है
श्रृंखला 9/10 एक दो-भाग प्रतिभूतियों परीक्षा और लाइसेंस को संदर्भित करता है जो धारक को एक सामान्य प्रतिभूति-उन्मुख शाखा कार्यालय में बिक्री गतिविधियों की निगरानी करने का अधिकार देता है।श्रृंखला 9/10 परीक्षा लेने से पहले, जिसे जनरल सिक्योरिटीज सेल्स सुपरवाइजर योग्यता परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, एक उम्मीदवार के पास सीरीज 3 लाइसेंसहोना चाहिए।
श्रृंखला 9/10में प्राथमिक और द्वितीयक बाजारोंमें विकल्पों और सामान्य प्रतिभूतियों की बिक्री और व्यापारिक प्रथाओंके पर्यवेक्षण जैसे विषय शामिल हैं।श्रृंखला 9/10 परीक्षाएं वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित की जाती हैंऔर जिन्हें पहले श्रृंखला 8 परीक्षा के रूप में जाना जाता था।जैसा कि नाम से पता चलता है, परीक्षा दो भागों में विभाजित है;श्रृंखला 9 छोटी है और इसमें विकल्प बिक्री और व्यापार, साथ ही विनियमन और प्रशासन शामिल हैं।श्रृंखला 10 विषयों और आवश्यकताओं की एक समान लेकिन व्यापक श्रेणी में एक गहरा गोता का प्रतिनिधित्व करता है।
श्रृंखला 9/10 अनुमत गतिविधियाँ
श्रृंखला 9/10 को सामान्य प्रतिभूति बिक्री पर्यवेक्षकों की योग्यता को मापने और निम्नलिखित क्षेत्रों में उनकी विशेषज्ञता सुनिश्चित करने के लिए निवेश करने वाले लोगों की सुरक्षा के लिए बनाया गया है:
कॉर्पोरेट प्रतिभूतियों की बिक्री;अधिकार;वारंट;बंद-अंत फंड;मुद्रा बाजार फंड;REITs;संपत्ति समर्थित प्रतिभूतियां;बंधक-समर्थित प्रतिभूतियां (कॉर्पोरेट);इक्विटी विकल्प;(कॉर्पोरेट) समर्थित प्रतिभूतियों पर विकल्प;म्यूचुअल फंड्स;चर वार्षिकी और चर जीवन बीमा;सरकारी प्रतिभूतियां;रेपो और सरकारी प्रतिभूतियों पर अर्जित प्रमाण पत्र;प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रम।
श्रृंखला 9/10 पात्रता
श्रृंखला 9/10 उम्मीदवारों को एक एफआईआरए सदस्य फर्म या अन्य स्व-नियामक संगठन केसाथ पंजीकृत होना चाहिए, और पहले से ही श्रृंखला 7 सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा पास करनी चाहिए।
श्रृंखला 9/10 टेस्ट सामग्री
श्रृंखला 9/10 परीक्षा में चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में 215 बहुविकल्पीय प्रश्न शामिल हैं, श्रृंखला 9 के लिए 60 प्रश्न और श्रृंखला 10. के लिए 145 प्रश्न हैं। इस कुल में बेतरतीब ढंग से प्रत्येक भाग में रखे गए 15 अनसुलझे प्रश्न शामिल हैं (श्रृंखला 9 में पांच और श्रृंखला 10 में 10)।श्रृंखला 9 को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को 90 मिनट आवंटित किए जाते हैं और श्रृंखला 10 को पूरा करने के लिए चार घंटे हैं। अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है इसलिए उम्मीदवारों को हर प्रश्न का उत्तर देने का प्रयास करना चाहिए।परीक्षण को कंप्यूटर के माध्यम से प्रशासित किया जाता है और पास होने के लिए 70% का स्कोर आवश्यक होता है।परीक्षा के बारे में अधिक जानने के लिए, श्रृंखला 9/10 के लिए एफआईएनआरए का कंटेंट आउटलाइन देखें।
नए नियमों और संशोधनों की शुरूआत के आधार पर प्रश्नों को अक्सर बदला या अद्यतन किया जाता है। इस कार्य के लिए परीक्षा के परीक्षण और साथ ही उस कार्य को कवर करने वाले प्रश्नों की संख्या नीचे दी गई है:
श्रृंखला 10 (भाग 1):
- कार्य 1
- समारोह 2: ग्राहक खातों के उद्घाटन और रखरखाव का पर्यवेक्षण (49 प्रश्न)
- समारोह 3: पर्यवेक्षी बिक्री प्रथाओं और सामान्य व्यापारिक गतिविधियों (52 प्रश्न)
- समारोह 4: जनता के साथ संचार का पर्यवेक्षण
श्रृंखला 9 (भाग 2):
- समारोह 1: ग्राहक विकल्प खातों के उद्घाटन और रखरखाव का पर्यवेक्षण (18 प्रश्न)
- समारोह 2: पर्यवेक्षी बिक्री प्रथाओं और सामान्य विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों (19 प्रश्न)
- समारोह 3: पर्यवेक्षण विकल्प संचार (5 प्रश्न)
- समारोह 4: जुड़े व्यक्तियों और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों (13 प्रश्न) पर्यवेक्षण