एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व अवलोकन में परिवर्तन का विवरण

एसईसी फॉर्म 4 क्या है: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण?

एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण एक दस्तावेज है जिसे कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में सामग्री परिवर्तन होने पर प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दायर किया जाना चाहिए । अंदरूनी सूत्रों में कंपनी के निदेशक और अधिकारी शामिल हैं, साथ ही साथ किसी भी शेयरधारक के पास, कंपनी के बकाया स्टॉक का 10% या अधिक हिस्सा है। प्रपत्र कंपनी के रिपोर्टिंग व्यक्ति के संबंध और ऐसे इक्विटी शेयरों की खरीद और बिक्री के बारे में पूछते हैं ।

फॉर्म 4 का दाखिल 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के अनुभाग 16 (ए) और 23 (ए) के साथ-साथ 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के धारा 30 (एच) और 38 से संबंधित है । फॉर्म 4 पर आवश्यक जानकारी का प्रकटीकरण अनिवार्य है और फाइल करने पर सार्वजनिक रिकॉर्ड बन जाता है।

चाबी छीन लेना

• जब भी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन होता है, तो फॉर्म 4 को प्रतिभूति और विनिमय आयोग के पास दायर किया जाना चाहिए।
• यदि कोई पार्टी फॉर्म 4 पर आवश्यक जानकारी का खुलासा करने में विफल रहती है, तो नागरिक या आपराधिक कार्रवाई हो सकती है।
• यह उस दिन के अंत से शुरू होने वाले दो व्यावसायिक दिनों के भीतर दर्ज किया जाना चाहिए जब सामग्री का लेन-देन हुआ था।

एसईसी फॉर्म 4 को समझना: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण

कई एसईसी फॉर्म हैं जो सार्वजनिक रूप से कारोबार वाली कंपनियों के लिए स्टॉक या प्रतिभूतियों के स्वामित्व से जुड़े हैं।एसईसी फॉर्म 4 तीन रूपों में से एक है जो आमतौर पर एसईसी द्वारा आवश्यक है।

फॉर्म 3

जब वे पहली बार किसी शेयर का अधिग्रहण करते हैं और पहली बार प्रतिभूतियों का पंजीकरण कर रहे होते हैं, तो व्यक्ति फॉर्म 3 फाइल करते हैं। व्यक्ति को कंपनी में एक अधिकारी, निदेशक या लाभकारी स्वामी बनने के 10 दिनों के भीतर फॉर्म दाखिल करना होगा ।

फॉर्म 4

कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में बदलाव होने पर कंपनी या किसी व्यक्ति द्वारा कंपनी में फॉर्म 4 दाखिल करना आवश्यक है। लेनदेन के दो दिनों के भीतर फॉर्म 4 को SEC के साथ दायर किया जाना चाहिए। फॉर्म 4 एक दो-पृष्ठ का दस्तावेज़ है, जो किसी भी खरीद-बिक्री के आदेशों के साथ-साथ कंपनी स्टॉक विकल्पों के अभ्यास को भी कवर करता है।

विकल्प अनुबंध हैं जो धारक को अधिकार देते हैं, लेकिन एक निश्चित मूल्य पर और एक निश्चित तिथि तक स्टॉक खरीदने या बेचने की बाध्यता नहीं है। कर्मचारी प्रोत्साहन योजना के तहत अक्सर अधिकारियों और कंपनियों के निदेशकों को विकल्प दिए जाते हैं । आमतौर पर, पूर्व निर्धारित होल्डिंग अवधि समाप्त होने के बाद विकल्पों को भुनाया या भुनाया जा सकता है।

फॉर्म 5

फॉर्म 5 तब दायर किया जाता है जब कोई व्यक्ति कंपनी के स्टॉक का व्यापार करता है, लेकिन फॉर्म 4 के माध्यम से रिपोर्ट करने में विफल रहता है। फॉर्म 5 कंपनी के वित्तीय वर्ष के करीब 45 दिनों के बाद व्यक्ति को 45 दिनों की अनुमति देता है।

एसईसी अन्य सरकारी प्राधिकरणों और स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) के लिए एक मामले का उल्लेख करते समय एसईसी फॉर्म 4 में जानकारी का उपयोग करने में सक्षम है । यदि कोई पार्टी फॉर्म 4 पर आवश्यक जानकारी का खुलासा करने में विफल रहती है, तो नागरिक या आपराधिक कार्रवाई हो सकती है।

एसईसी फॉर्म 4 से संबंधित प्रपत्र

सार्वजनिक कंपनी के अधिकारियों, अधिकारियों और निदेशकों के कार्यों को पारदर्शिता बनाए रखने और रिकॉर्डिंग करने के लिए कई अन्य रूप महत्वपूर्ण हैं। इनमें कंपनी की वार्षिक वित्तीय रिपोर्ट शामिल है, जो 10-के माध्यम से और त्रैमासिक वित्तीय रिपोर्ट 10-क्यू के माध्यम से दायर की जाती है ।

यदि कोई कंपनी पहली बार स्टॉक जारी कर रही है, तो उन्हें फॉर्म S-1 फाइल करना होगा, और यदि कोई संशोधन करना होगा, तो वे फॉर्म S-1A फाइल करते हैं। 8-के दायर जब वहाँ अनिर्धारित सामग्री की घटनाओं या कॉर्पोरेट परिवर्तन कर रहे हैं।

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एसईसी में अन्य नागरिक, आपराधिक या नियामक विधियों या प्रावधानों के अलावा संघीय प्रतिभूतियों के कानूनों से संबंधित जांच या मुकदमे में फॉर्म 4 पर बताई गई जानकारी का उपयोग करने की क्षमता है।

SEC फॉर्म 4 कैसे दाखिल करें: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण

सामान्य तौर पर, एक पार्टी को आयोग के इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति प्रणाली ( EDGAR ) केमाध्यम से इलेक्ट्रॉनिक रूप से फॉर्म 4 दर्ज करना चाहिए।कठिनाई के दौरान अपवाद हो सकते हैं।सामग्री के लेन-देन के दिन के अंत से शुरू होने वाले दो व्यावसायिक दिनों के भीतर यह अनिवार्य है।

यहाँ एक डाउनलोड करने योग्य एसईसी फॉर्म 4 का लिंक दिया गया है: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण।

एसईसी फॉर्म 4 का वास्तविक-विश्व उदाहरण

फरवरी 2020 में,सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनी टेस्ला इंक ( मुख्य कार्यकारी अधिकारी (सीईओ) एलोन मस्कने एसईसी फॉर्म 4 को एक व्यक्ति के रूप में दायर किया।नीचे प्रपत्र 4 की एक प्रति के साथ-साथ लेन-देन का विवरण भी है, जिसे SEC के EDGAR प्रणाली के माध्यम से प्राप्त किया गया था।

• धारा 1 में रिपोर्टिंग व्यक्ति का नाम है, जो एलोन मस्क और कंपनी का पता था।
• धारा 2 में कंपनी का नाम टेस्ला इंक।
• धारा 3 में 14 फरवरी, 2020 की लेनदेन तिथि है।

तालिका एक

• धारा 1 में सुरक्षा का प्रकार है, जो सामान्य स्टॉक था।
• धारा 4 में शेयरों की संख्या है, जो कार्रवाई की गई (चाहे शेयरों का अधिग्रहण किया गया या निपटारा किया गया), और वह मूल्य जिस पर शेयर खरीदे गए या बेचे गए।

एसईसी फॉर्म 4 से पता चलता है कि एलोन मस्क ने $ 767 की कीमत पर 13,037 शेयर खरीदे, जिसने श्री मस्क को खरीद (धारा 5) के बाद 34,098,597 के स्वामित्व वाले कुल शेयरों के साथ छोड़ दिया।