एसईसी फॉर्म 5
एसईसी फॉर्म 5 क्या है: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण?
एसईसी फॉर्म 5: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण एक दस्तावेज है जिसे कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दर्ज करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान कंपनी की प्रतिभूतियों में लेनदेन किया है। एक कंपनी के अधिकारी, उदाहरण के लिए, कंपनी के इक्विटी शेयरों या प्रतिभूतियों के बारे में कोई भी लेनदेन दर्ज करना चाहिए । SEC फॉर्म 5 का उपयोग उन लोगों के लिए किया जाता है जो किसी कंपनी के शेयरों के स्वामित्व में बदलाव की रिपोर्ट करने में विफल रहे। हालांकि, एसईसी फॉर्म 5 से पहले अन्य एसईसी फॉर्म दाखिल किए जाने चाहिए। फॉर्म 5 किसी कंपनी में स्वामित्व गतिविधि का खुलासा करने में मदद करता है और अंदरूनी सूत्रों या कर्मचारियों द्वारा अवैध गतिविधि को रोक सकता है।
चाबी छीन लेना
- कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को SEC फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान सुरक्षा लेनदेन किया था, लेकिन SEC फॉर्म 4 के माध्यम से उन्हें रिपोर्ट करने में विफल रहे।
- एसईसी फॉर्म 5 एक कंपनी के स्टॉक और प्रतिभूतियों के स्वामित्व में परिवर्तन का उचित प्रकटीकरण प्रदान करने में मदद करता है।
- SEC फॉर्म 5 फायदेमंद है क्योंकि यह गैर-सार्वजनिक सूचनाओं का उपयोग करके किए गए ट्रेडों जैसे कि इनसाइडर ट्रेडिंग जैसी अवैध गतिविधि को रोकने में मदद कर सकता है।
एसईसी फॉर्म 5 को समझना: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण
एसईसी को कंपनी के प्रतिभूतियों के लिए एसईसी के साथ स्वामित्व का एक बयान दर्ज करने के लिए अंदरूनी सूत्रों, अधिकारियों और निदेशकों की आवश्यकता होती है जो उनके स्वयं के हैं। एक अंदरूनी सूत्र को एक कंपनी के निदेशक या वरिष्ठ अधिकारी के साथ-साथ किसी भी व्यक्ति या संस्था के रूप में परिभाषित किया गया है, जो किसी कंपनी के मतदान शेयरों का 10% से अधिक लाभकारी है ।
तीन रूप हैं जो शेयरों के स्वामित्व से जुड़े हैं। SEC फॉर्म 3 तब दायर किया जाता है जब व्यक्ति पहली बार शेयरों के स्वामित्व के लिए दाखिल कर रहा हो। किसी कंपनी से संबद्ध होने के बाद फॉर्म 3 को 10 दिनों के बाद नहीं दायर किया जाना चाहिए। कंपनी के स्टॉक (खरीद या बिक्री) के स्वामित्व में परिवर्तन एसईसी फॉर्म 4 के माध्यम से दर्ज किया जाना चाहिए, और आमतौर पर, फॉर्म को स्वामित्व परिवर्तन के दो व्यावसायिक दिनों के भीतर दर्ज किया जाना चाहिए।
यदि वे वर्ष के दौरान सुरक्षा लेनदेन करते हैं, तो कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को SEC फॉर्म 5 दाखिल करना चाहिए, लेकिन वे उन्हें SEC फॉर्म 4 पर रिपोर्ट करने में विफल रहे। SEC फॉर्म 5 को कंपनी के अपने वित्तीय वर्ष के बंद होने के 45 दिनों के भीतर दायर किया जाना चाहिए।
एसईसी फॉर्म 5 के लाभ
प्रपत्र 5 प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध अंदरूनी व्यापार को रोकने में मदद करता है । इनसाइडर ट्रेडिंग किसी व्यक्ति द्वारा सुरक्षा की खरीद या बिक्री है, जिसकी सुरक्षा के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी तक पहुंच है। यदि अंदरूनी जानकारी व्यापार करता है जब सामग्री की जानकारी की घोषणा नहीं की गई है, तो व्यापार अवैध है।
उदाहरण के लिए, जुलाई 2018 में, बोस्टन के एक संघीय जूरी ने शुल्ट्ज चैन और सोंगजियांग वांग को पाया, जिन्होंने क्रमशः अकीबिया थेरेप्यूटिक्स एंड मेरिमैक फार्मास्युटिकल्स इंक में काम किया, जो इनसाइडर ट्रेडिंग का दोषी था।चैन और वांग दोनों ने आरोपों से इनकार किया।हालांकि, अभियोजन पक्ष ने कहा कि 2013 से 2014 तक, वांग ने कैम्ब्रिज, मैसाचुसेट्स-आधारित कंपनी के परिणामों की सार्वजनिक घोषणा से पहले चैन को मेरिमैक की सकारात्मक दवा के अध्ययन के बारे में जानकारी दी।ज्ञान के साथ, चैन और उनकी पत्नी ने मेरिमैक स्टॉक की कई खरीदारी की।एक उदाहरण में, युगल ने $ 136,000 कमाए।
फॉर्म 5 दाखिल करते समय अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग से पूरी तरह से बचा नहीं जा सकता है, यह व्यक्तियों और संगठनों को अधिक जवाबदेह बनाने की दिशा में एक कदम है।
SEC फॉर्म 5 प्रस्तुतियाँ SEC के कारण कंपनी के वित्तीय वर्ष के समाप्त होने के 45 दिनों के बाद नहीं होती हैं, या एक अंदरूनी सूत्र द्वारा कंपनी से उसकी संबद्धता समाप्त होने के छह महीने के भीतर।
एसईसी फॉर्म 5 द्वारा आवश्यक जानकारी
SEC फॉर्म 5 के लिए निम्नलिखित की आवश्यकता होती है:
- रिपोर्टिंग व्यक्ति का नाम और भौतिक पता
- जारीकर्ता का नाम और स्टॉक टिकर
- जारीकर्ता का वित्तीय वर्ष समाप्त होने का एक महीना (महीना / दिन / वर्ष)
- यदि फॉर्म 5 एक संशोधन है, तो मूल फॉर्म (तारीख / दिन / वर्ष) दर्ज किया गया था
- जारीकर्ता (जैसे, निदेशक, 10% मालिक, अधिकारी, या अन्य) के लिए रिपोर्टिंग व्यक्ति का संबंध
- यदि यह व्यक्तिगत या संयुक्त / समूह रिपोर्टिंग है
- प्रतिभूतियों की एक सूची, लेन-देन की तारीखों, समझा निष्पादन की तारीखों, लेनदेन कोड, जारीकर्ता के वित्तीय वर्ष के अंत में स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की राशि, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष स्वामित्व का एक नोट, और अप्रत्यक्ष लाभकारी स्वामित्व की प्रकृति
एसईसी फॉर्म 5 का उदाहरण
नीचे SEC फॉर्म 5 डाउनलोड करने के लिए लिंक दिया गया है: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व के साथ-साथ दोनों पृष्ठों की प्रतियों में परिवर्तन का वार्षिक विवरण ताकि निवेशकों को इस बात का अहसास हो सके कि फॉर्म को पूरा करने के लिए क्या आवश्यक है।
एसईसी फॉर्म 5 डाउनलोड करें
निवेशक इसएसईसी फॉर्म 5 लिंक के माध्यम से दो-पृष्ठ फ़ॉर्म का एक पीडीएफ डाउनलोड कर सकते हैं।हालाँकि, कृपया ध्यान रखें कि SEC को एक इलेक्ट्रॉनिक सबमिशन की आवश्यकता है जो SEC के फॉर्म 5 सामान्य निर्देशों में उल्लिखित है।
नीचे उदाहरण के लिए SEC फॉर्म 5 की एक प्रति है:
एसईसी फॉर्म 5: पेज 1
- पेज एक में उस व्यक्ति के बारे में जानकारी होती है जो सुरक्षा का मालिक या बेचा जाता है।
- जारीकर्ता (कंपनी) से संबंध सूचीबद्ध होना चाहिए और चाहे वह व्यक्ति निदेशक, अधिकारी या कंपनी का 10% मालिक हो।
- पेज एक में लेन-देन की तारीखें, ट्रेडिंग सिंबल और टिकर भी शामिल हैं, साथ ही साथ जिन राशियों और तारीखों का अधिग्रहण किया गया था (या बेची गई थी) भी।
एसईसी फॉर्म 5: पेज 2
- पृष्ठ दो में डेरिवेटिव शामिल हैं, जैसे कॉल और पुट ऑप्शन, जो निवेशकों को अधिकार देते हैं, लेकिन एक मौजूदा मूल्य पर स्टॉक खरीदने या बेचने की बाध्यता नहीं है।
- परिवर्तनीय प्रतिभूतियों को भी पृष्ठ 2 पर सूचीबद्ध किया गया है, जिसमें ऐसे बॉन्ड शामिल हैं जिन्हें पूर्व निर्धारित मूल्य या दिनांक पर स्टॉक में परिवर्तित किया जा सकता है।