कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC)

कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) क्या है?

इंवेस्टमेंट इंडस्ट्री रेगुलेटरी ऑर्गनाइजेशन ऑफ कनाडा (IIROC) एक ऐसा संगठन है जो कनाडा में निवेश डीलरों, दलालों और ऋण और इक्विटी बाजारों में ट्रेडिंग गतिविधि की देखरेख करने का आरोप लगाता है। संगठन के पास निवेशकों की रक्षा के लिए एक जनादेश है और उस छोर की ओर विभिन्न शक्तियां प्रदान की जाती हैं।

कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) को समझना

कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) एक स्व-नियामक संगठन है, और संयुक्त राज्य अमेरिका में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के बराबर है । 2008 में स्थापित, इसका उद्देश्य निष्पक्ष और व्यवस्थित बाजारों को बनाए रखना है और देश के भीतर सभी प्रतिभूति-संबंधित वाणिज्य को विनियमित करना है – जिसमें दलालों, एजेंटों और वित्तीय सलाहकारों द्वारा निवेश से संबंधित बिक्री गतिविधि शामिल है।

चाबी छीन लेना

• इंवेस्टमेंट इंडस्ट्री रेगुलेटरी ऑर्गनाइजेशन ऑफ कनाडा (IIROC) एक स्व-नियामक संगठन है, जो संयुक्त राज्य अमेरिका में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के लगभग बराबर है।
• IIROC प्रांतीय और क्षेत्रीय प्रतिभूति आयोगों से मान्यता प्राप्त आदेशों के तहत काम करता है जो कनाडाई प्रतिभूति प्रशासक (CSA) बनाते हैं।
• IIROC का उद्देश्य निष्पक्ष और व्यवस्थित बाजारों को बनाए रखना और देश के भीतर सभी प्रतिभूति-संबंधित वाणिज्य को विनियमित करना है।
• IIROC में कनाडा की प्रतिभूतियों और व्यापारिक बाजारों में कानून स्थापित करने और लागू करने के लिए अर्ध-न्यायिक शक्तियां हैं, और जुर्माना, निलंबन और अन्य अनुशासनात्मक कार्रवाइयां कर सकती हैं।
• IIROC के कुछ कार्य विनियामक और निवेश उद्योग के मानक लिख रहे हैं और उन्हें लागू कर रहे हैं, निवेश सलाहकारों की स्क्रीनिंग कर रहे हैं, वित्तीय अनुपालन समीक्षा कर रहे हैं, न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं की स्थापना कर रहे हैं और अनुशासनात्मक कार्यवाही कर रहे हैं।

IIROC प्रांतीय और क्षेत्रीय प्रतिभूति आयोगों से मान्यता प्राप्त आदेशों के तहत काम करता है जो कनाडाई प्रतिभूति प्रशासक (CSA) बनाते हैं । इसमें कनाडाई प्रतिभूतियों और व्यापारिक बाजारों में कानून स्थापित करने और लागू करने की अर्ध-न्यायिक शक्तियां हैं – और फर्जी फर्मों, दलालों और सलाहकारों के खिलाफ जुर्माना, निलंबन और अन्य अनुशासनात्मक कार्रवाई कर सकते हैं।

IIROC विनियमित फर्में कनाडाई इन्वेस्टर प्रोटेक्शन फंड (CIPF) में भी भाग लेती हैं, जो व्यक्तिगत निवेशकों को इस घटना से बचाता है कि एक निवेश फर्म दिवालिया हो जाए। जैसा कि CIPF और IIROC के बीच उद्योग समझौते के लिए प्रदान किया गया है, IIROC CRAF बोर्ड में नामांकन के लिए एक उद्योग निदेशक की सिफारिश करता है।

कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन क्या करता है

कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन के कई कार्य हैं, जिनमें शामिल हैं:

• उच्च नियामक और निवेश उद्योग मानकों को निर्धारित करने वाले नियम लिखना और उन नियमों को लागू करना।
• IIROC- विनियमित फर्मों द्वारा नियोजित सभी निवेश सलाहकारों की स्क्रीनिंग यह सुनिश्चित करने के लिए कि वे अच्छे चरित्र के हैं, ठीक से प्रशिक्षित हैं, और सभी आवश्यक शैक्षिक पाठ्यक्रमों, पृष्ठभूमि की जांच और कार्यक्रमों को सफलतापूर्वक पूरा कर चुके हैं।
• वित्तीय अनुपालन समीक्षाओं का संचालन करना और यह सुनिश्चित करने के लिए न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को निर्धारित करना कि फर्मों के पास पर्याप्त पूंजी है।
• ट्रेडिंग फर्मों की ट्रेड-डेस्क प्रक्रियाओं की जांच के लिए आचरण अनुपालन समीक्षा आयोजित करना। यह समीक्षा करती है कि ट्रेड-डेस्क प्रक्रियाएं यूनिवर्सल मार्केट इंटीग्रिटी रूल्स (UMIR) और लागू प्रांतीय प्रतिभूति कानूनों का अनुपालन करती हैं या नहीं।
• ट्रेडिंग सुनिश्चित करने के लिए मार्केट सर्विलांस और ट्रेडिंग रिव्यू विश्लेषण करना UMIR और लागू प्रांतीय प्रतिभूति कानून के अनुसार किया जाता है।
• अपने डीलर फर्मों, अनुमोदित व्यक्तियों और अन्य बाजार सहभागियों द्वारा संभावित डीलर या बाज़ार के कदाचार की जांच करना।
• अनुशासनात्मक कार्यवाही लाने के परिणामस्वरूप जुर्माना, निलंबन, और स्थायी प्रतिबंध या व्यक्तियों और फर्मों के लिए दंड सहित परिणाम हो सकते हैं।