13G अनुसूची

13G अनुसूची क्या है?

प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) अनुसूची 13G रूप अनुसूची 13D फार्म के लिए एक विकल्प के दाखिल है और शेयर है जो एक कंपनी की कुल शेयर जारी करने की 5% से अधिक की एक पार्टी के स्वामित्व रिपोर्ट करने के लिए प्रयोग किया जाता है।अनुसूची 13G कम रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के साथ अनुसूची 13D का एक छोटा संस्करण है।अनुसूची 13G को SEC अनुसूची 13D फॉर्म के बदले में दायर किया जा सकता है जब तक कि फाइलर कई छूटों में से एक से मिलता है।

अनुसूची 13D और अनुसूची 13G दोनों रूपों को “लाभकारी स्वामित्व रिपोर्ट” कहा जाता है।एसईसी के अनुसार, एक लाभकारी मालिक कोई है जो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से मतदान शक्ति या निवेश शक्ति साझा करता है।इन रूपों का उद्देश्य उन व्यक्तियों के बारे में जानकारी प्रदान करना है जिनके पास सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियोंमें महत्वपूर्ण हिस्सेदारी हैऔर इस प्रकार, अन्य निवेशकों और अन्य इच्छुक पार्टियों को अपने स्वयं के निवेश के बारे में सूचित निर्णय लेने की अनुमति देते हैं।सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले स्टॉक का 5% से अधिक का स्वामित्व महत्वपूर्ण स्वामित्व माना जाता है और जनता को इसकी रिपोर्ट करना एक आवश्यकता है।

चाबी छीन लेना

• प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) अनुसूची 13G फॉर्म का उपयोग किसी पार्टी के स्टॉक के स्वामित्व की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है जो किसी कंपनी के स्टॉक के 5% से अधिक होता है।
• अनुसूची 13G कम रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के साथ अनुसूची 13D का एक छोटा संस्करण है।
• अनुसूची 13G को SEC अनुसूची 13D फॉर्म के बदले में दायर किया जा सकता है जब तक कि फाइलर कई छूटों में से एक से मिलता है।

निवेशक और कोई भी अन्य इच्छुक पक्ष किसी भी सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनी के शेड्यूल 13 जी फॉर्म को एसईसीजी के ईडीजीएआर सिस्टम के माध्यम से देख सकते हैं ।

13G अनुसूची को समझना

कई छूटें हैं जो फाइलर को अनुसूची 13 डी के बजाय अनुसूची 13 जी दाखिल करने की अनुमति देती हैं।संस्थागत निवेशक शेड्यूल 13 जी दाखिल कर सकते हैं यदि उन्होंने सामान्य व्यापार करते हुए प्रतिभूतियों का अधिग्रहण किया है और उनका जारीकर्ता के नियंत्रण को प्रभावित करने का कोई इरादा नहीं है।ऐसे व्यक्ति जो संस्थागत निवेशक नहीं हैं, वे शेड्यूल 13 जी दाखिल कर सकते हैं, अगर उन्होंने जारीकर्ता पर नियंत्रण को प्रभावित करने के इरादे से सुरक्षा हासिल नहीं की है और प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से 20% या अधिक सुरक्षा के लाभकारी मालिक नहीं हैं।1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 13 (डी) (6) (ए) या (बी) के तहत, निवेशकों के लिए अतिरिक्त छूट हैं।एक निवेशक को भी छूट दी जा सकती है यदि उनका लाभकारी स्वामित्व 22 दिसंबर, 1970 से पहले हासिल किया गया था।

शेड्यूल 13 जी के लिए कई फाइलिंग समय-सीमाएं हैं।के लिए संस्थागत निवेशकों, वे पहले 10% से अधिक एक महीने खत्म करता है, तो प्रारंभिक दाखिल अभी तक पूरा नहीं किया गया है की 10 दिनों के भीतर जिस वर्ष में उन्होंने 5% से ऊपर समाप्त के अंत के 45 दिनों के भीतर फ़ाइल के लिए आवश्यक हैं, या।निष्क्रिय निवेशकों को 5% या अधिक सुरक्षा प्राप्त करने के 10 दिनों के भीतर फाइल करना आवश्यक है।  अंत में, मुक्त निवेशकों (अनुभाग 13 (घ) (6) (ए) या (बी) द्वारा परिभाषित  1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम वर्ष के अंत में वे करने के लिए बाध्य हो जाते हैं के 45 दिनों के भीतर दायर करना होगा) फ़ाइल।

एक अनुसूची 13 जी फॉर्म में निहित जानकारी में किसी भी बदलाव को अतिरिक्त रिपोर्टिंग के माध्यम से संशोधित किया जाना चाहिए।संस्थागत निवेशकों को वर्ष के अंत के 45 दिनों के भीतर या 10 महीने से अधिक के पहले महीने के 10 दिनों के भीतर किसी भी बदलाव की रिपोर्ट करने के लिए एक संशोधन दाखिल करना आवश्यक है और फिर किसी भी महीने के अंत के 10 दिनों के भीतर जहां धारक का स्वामित्व बढ़ता या घटता है 5% या अधिक से।निष्क्रिय निवेशकों के पास संशोधन की रिपोर्टिंग के लिए समान आवश्यकताएं हैं।

एसईसी व्यक्तियों और / या कंपनियों पर अनुचित तरीके से अनुसूची 13G फॉर्म दाखिल करने या उन्हें दायर करने में विफल रहने पर जुर्माना लगा सकता है। व्यक्तियों को उद्धृत किया जा सकता है यदि वे अपने होल्डिंग्स और लेन-देन के बारे में तुरंत सूचना देने में विफल रहते हैं, और कंपनियों पर जुर्माना लगाया जा सकता है यदि वे रिपोर्ट नहीं करते हैं कि उनके कर्मचारियों ने किसी भी आवश्यक फॉर्म को ठीक से दर्ज नहीं किया है। यहां तक ​​कि अगर यह अनजाने में है, तो एक आवश्यक लाभकारी स्वामित्व रिपोर्ट को समय पर फाइल करने में विफलता सेक्शन 13 (डी), 13 (जी) और 16 (ए) के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 के तहत निर्धारित आवश्यकताओं का उल्लंघन है।

यह बहुत महत्वपूर्ण है कि फंड मैनेजर और अन्य निवेशक अपनी आंतरिक नियंत्रण नीतियों और प्रक्रियाओं सेअवगत हों।एसईसी के साथ अनुचित दाखिल दावों को निपटाने के लिए, व्यक्तिगत निवेशकों को वित्तीय दंड में $ 150,000 का भुगतान करने के लिए मजबूर किया गया है।  एसईसी इन प्रकार के उल्लंघनों पर पुलिस का प्रयास करता है क्योंकि इन रूपों का उद्देश्य जनता की रक्षा करना है, उन्हें अंदरूनी सूत्रों की व्यापारिक गतिविधि से अवगत कराना और अंतत: इनसाइडर ट्रेडिंग और स्टॉक हेरफेर के अन्य कृत्यों को रोकना है।