SEC फॉर्म BDW परिभाषा
एक SEC फॉर्म BDW क्या है?
प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) फार्म DBW एक दस्तावेज है जो सभी प्रतिभूतियों द्वारा पूरा किया जाना चाहिए है दलाल-डीलरों जो एक पंजीकृत दलाल के रूप में उनकी स्थिति को समाप्त करना चाहते।फॉर्म का शीर्षक ब्रोकर-डीलर विदड्रॉल के लिए एसईसी फॉर्म यूनिफॉर्म रिक्वेस्ट है।
अधिक सरल रूप से, यह फॉर्म ब्रोकर-डीलरों को दुकान बंद करने या ब्रोकर-डीलर की क्षमता में अभिनय करने से रोकता है। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) फॉर्म डीबीडब्ल्यू के उपयोग को अनिवार्य करता है।2 ब्रोकर-डीलर-जो अपने निवेश करने वाले ग्राहकों की ओर से प्रतिभूतियों को खरीदते हैं और बेचते हैं – ट्रेडिंग गतिविधि से आंशिक निकासी करने के लिए दस्तावेज़ का उपयोग भी कर सकते हैं। एक आंशिक निष्कासन विशिष्ट क्षेत्राधिकार और स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) के भीतर एक दलाल के पंजीकरण को समाप्त करता है । हालांकि, एक आंशिक वापसी एसईसी के साथ और शेष एसआरओ और क्षेत्राधिकार के साथ फर्म की फाइलिंग आवश्यकताओं को समाप्त नहीं करता है।
फॉर्म का उद्देश्य एसईसी को यह निर्धारित करने में मदद करना है कि क्या यह एक दलाल-डीलर के लिए जनता के सर्वोत्तम हित में है कि वे अपना पंजीकरण वापस ले सकें।
एसईसी फॉर्म बीडीडब्ल्यू के विशिष्ट प्रावधान
1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 15 में उन प्रावधानों को शामिल किया गया है जो प्रतिभूति और विनिमय आयोग के माध्यम से पंजीकृत सभी प्रतिभूति दलालों को नियंत्रित करते हैं। फॉर्म का उद्देश्य एसईसी को यह निर्धारित करने में मदद करना है कि क्या यह एक दलाल-डीलर के लिए जनता के सर्वोत्तम हित में है कि वे अपना पंजीकरण वापस लें। SEC और नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) फॉर्म बीडीडब्ल्यू के फाइलिंग के माध्यम से प्रदान की गई सभी जानकारी को रिकॉर्ड पर रखते हैं। फाइलिंग में निहित जानकारी जनता के लिए उपलब्ध है।
ब्रोकर-डीलर इलेक्ट्रॉनिक बीडीडब्ल्यू को केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) के साथ प्रस्तुत कर सकते हैं, जो एफआईएनआरए द्वारा भी देखरेख की जाती है। कुछ न्यायालयों को फॉर्म की एक पेपर कॉपी की अलग फाइलिंग की आवश्यकता हो सकती है और अतिरिक्त फाइलिंग आवश्यकताएं होनी चाहिए। नतीजतन, आवेदक को विशिष्ट दाखिल आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त अधिकारियों से संपर्क करना चाहिए, ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि वे पूरी तरह से अनुपालन कर रहे हैं।
वास्तविक विश्व उदाहरण
एफआईएनआरए के अनुसार, जब ब्रोकर-डीलर ब्रोकर-डीलर विदड्रॉल के लिए यूनिफ़ॉर्म रिक्वेस्ट का उपयोग करके अपनी फर्म के पंजीकरण को समाप्त करते हैं, तो उन्हें निम्नलिखित बातों को ध्यान में रखना चाहिए:
- फॉर्म बीडीडब्ल्यू दाखिल करने से पहले, ब्रोकर-डीलरों को किसी भी गलत या अधूरी जानकारी को अपडेट करने के लिए फॉर्म बीडी में संशोधन करना चाहिए।
- ब्रोकर-डीलर वेब सीआरडी के माध्यम से ऑनलाइन एक उपयुक्त संशोधन फॉर्म दाखिल कर सकते हैं।
- ज्ञात हो कि कुछ न्यायालयों में पंजीकरण वापस लेने के लिए अतिरिक्त दाखिल आवश्यकताएं हो सकती हैं।
इसके अलावा, फर्मों को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि वे अपनी विशिष्ट दाखिल आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त न्यायालयों से संपर्क करें।राज्यों और न्यायालयों की एक निर्देशिका उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन की वेबसाइट पर उपलब्ध है।