श्रृंखला 27
27 श्रृंखला क्या है?
शब्द 27 श्रृंखला एक प्रतिभूति लाइसेंसको संदर्भित करती हैजो धारक को एक फर्म फर्म की पुस्तकों और रिकॉर्डकीपिंग को तैयार करने और प्रबंधित करने का अधिकार देती है।श्रृंखला 27 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, एक पेशेवर को श्रृंखला 27 परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए, जिसे वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता (एफएन) परीक्षा भी कहा जाता है।परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए)द्वारा प्रशासित की जाती हैऔरअपनी नौकरी करने के लिएप्रवेश स्तर के एफएन उम्मीदवारोंकी योग्यता का आकलन करती है।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 27 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को किसी फर्म फर्म की पुस्तकों और रिकॉर्डकीपिंग को तैयार करने और प्रबंधित करने का अधिकार देता है।
- मुख्य वित्तीय अधिकारी और मुख्य परिचालन अधिकारी आमतौर पर सीरीज 27 लाइसेंस रखते हैं।
- एक श्रृंखला 27 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, एक पेशेवर को श्रृंखला 27 या वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए।
श्रृंखला 27 को समझना
निवेश और अन्य प्रतिभूतियों को बेचने के लिए वित्तीय पेशेवरों को लाइसेंस प्राप्त होना चाहिए । फिनरा कई अलग-अलग लाइसेंसों का प्रबंधन करता है। व्यक्तियों को उनकी स्थिति की प्रकृति, उन्हें मिलने वाले मुआवजे और फर्म के लिए प्रदान की जाने वाली सेवाओं के प्रकार के आधार पर कुछ लाइसेंस रखने की आवश्यकता होती है। तो जो कोई प्रतिभूति बेचता है उसे एक निश्चित लाइसेंस की आवश्यकता होती है जबकि अनुपालन अधिकारी को अलग लाइसेंस की आवश्यकता होती है।
जो कोई भी श्रृंखला 27 का लाइसेंस रखता है वह वित्तीय और संचालन प्रमुख के रूप में कार्य कर सकता है, और निम्नलिखित कार्य करने में सक्षम है:
- बहीखाता पद्धति और अभिलेख व्यवस्था
- वापस कार्यालय कर्तव्यों
- किसी भी और सभी वित्तीय जिम्मेदारी नियमों का अनुपालन
श्रृंखला 27 को पकड़ना अनिवार्य रूप से व्यक्तियों को एक सदस्य फर्म के मुख्य वित्तीय अधिकारी (सीएफओ) या मुख्य परिचालन अधिकारी (सीओओ) केरूप में कार्य करने की अनुमति देता है।
एक श्रृंखला 27 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, पेशेवरों को संबंधित परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए।इस परीक्षा को वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा या FN परीक्षा कहा जाता है – प्रवेश स्तर के प्रिंसिपलों के ज्ञान का आकलन करता हैजो वित्तीय और संचालन प्रिंसिपल बनना चाहते हैं।इसमें ब्रोकर-डीलर जिम्मेदारियों केआसपास के वैधानिक नियम जैसे विषयशामिल हैं जिसमें रिकॉर्ड की आवश्यकताएं शामिल हैं, साथ ही 1970 के सिक्योरिटीज इन्वेस्टर प्रोटेक्शन एक्ट के तहत कवर किए गए आइटम भी हैं।
विशेष ध्यान
सीरीज 27 की परीक्षा कंप्यूटर पर दी जाती है।उम्मीदवार वास्तव में ऐसा करने से पहले परीक्षा लेने के बारे में एक ट्यूटोरियल ले सकते हैं।एक श्रृंखला 27अध्ययन की रूपरेखा भी है जो नमूना प्रश्नों को पेश करती है।परीक्षा के दिन संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन परीक्षार्थियों को परीक्षा के कुछ प्रश्नों की गणना के रूप में स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए जाते हैं।
परीक्षा में 145 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, साथ ही पूरे परीक्षण में 10 अनसुना किए गए बहुरंगी प्रश्न बेतरतीब ढंग से वितरित किए जाते हैं।परीक्षार्थियों को हर सवाल का जवाब देना चाहिए।जैसा कि अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है।टेस्ट पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास तीन घंटे और 45 मिनट हैं।पासिंग स्कोर 69% है और सीरीज 27 की परीक्षा देने के लिए कोई शर्त नहीं है।परीक्षा देने के लिए उम्मीदवारों को एफआईएनआरए सदस्य फर्म से संबद्ध होना चाहिए।सीरीज 27 परीक्षा के लिए लागत $ 245 है।४
श्रृंखला 27 परीक्षा देने के लिए कोई पूर्वापेक्षाएँ नहीं हैं, हालांकि परीक्षार्थियों को फ़िनरा सदस्य फर्म से संबद्ध होना चाहिए।
यहां बताया गया है कि परीक्षा कैसे टूटी:
- समारोह 1: 25 सवालों के साथ वित्तीय रिपोर्टिंग
- समारोह 2: संचालन, सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम, और 42 प्रश्नों के साथ पुस्तकों और अभिलेखों का संरक्षण
- समारोह 3: 24 सवालों के साथ ग्राहक संरक्षण
- समारोह 4: 41 सवालों के साथ नेट कैपिटल
- फंक्शन 5: 13 प्रश्नों के साथ फंडिंग और कैश मैनेजमेंट
सीरीज 27 बनाम सीरीज 28
श्रृंखला 27 और श्रृंखला 28 को परिचयकर्ता ब्रोकर / डीलर वित्तीय और संचालन प्रधान परीक्षा केरूप में जाना जाता है -दोनों को फिनारा द्वारा आवश्यक व्यक्तियों के लिए आवश्यक है जो प्रतिभूति उद्योग के नियमों और विनियमों के तहत सदस्य कंपनियों के रिकॉर्ड और रिकॉर्ड तैयार करते हैं।
श्रृंखला 27 में दलालों-डीलरों को शामिल किया गयाहै जिनकी न्यूनतम शुद्ध पूंजी $ 250,000 की आवश्यकता है और नगरपालिका प्रतिभूतियों के दलालों की न्यूनतम शुद्ध पूंजी आवश्यकता $ 150,000 के तहत SEC नियम 15c3-1 के तहत है। दूसरी ओर श्रृंखला 28 लाइसेंस, श्रृंखला 27 का संक्षिप्त संस्करण है। ब्रोकर-डीलर जो ऊपर सूचीबद्ध सीरीज 27 थ्रेसहोल्ड को पूरा नहीं करते हैं, वे श्रृंखला 28 का उपयोग कर सकते हैं।