वेल्स नोटिस
एक कुओं नोटिस क्या है?
वेल्स नोटिस एक अधिसूचना है जो नियामकों द्वारा जारी किए गए जांचों के लिए व्यक्तियों या कंपनियों को सूचित करने के लिए जारी किया जाता है जहां उल्लंघन पाए गए हैं।यह आम तौर पर एक पत्र का रूप लेता है, जो प्राप्तकर्ताओं के उल्लंघन की व्यापक प्रकृति और साथ ही प्रवर्तन कार्यवाही की प्रकृति को प्राप्त करने वाले के खिलाफ पहल करने के लिए दोनों को सूचित करता है।
चाबी छीन लेना
- वेल्स नोटिस एसईसी से एक औपचारिक नोटिस है जो एक प्राप्तकर्ता को सूचित करता है कि एजेंसी उनके खिलाफ प्रवर्तन कार्रवाई करने की योजना बना रही है।
- वेल्स नोटिस पत्र संभावित प्रतिभूतियों-कानून या नियामक उल्लंघनों की जांच के अंत में भेजा जाता है।
- आरोपी 30 दिनों के भीतर वेल्स नोटिस का जवाब एक कानूनी ब्रीफ के रूप में ले सकते हैं।
वेल्स नोटिस को समझना
वेल्स नोटिस को वेल्स समिति के नाम पर रखा गया है, जो 1972 में तत्कालीन-एसईसी अध्यक्ष विलियम जे केसी द्वारा गठित की गई थी, जिसमें प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी)की प्रवर्तन प्रथाओं और नीतियों की समीक्षा कीगई थी, और जॉन वेल्स द्वारा अध्यक्षता की गई थी।
वेल्स नोटिस की प्राप्ति का अर्थ है कि SEC उस व्यक्ति या फर्म के खिलाफ एक नागरिक कार्रवाई कर सकता है, और कहा गया व्यक्ति या फर्म को सूचना देने का मौका देता है कि ऐसी कार्रवाई क्यों नहीं लाई जानी चाहिए।
एक वेल्स नोटिस का जवाब
वेल्स नोटिस प्राप्त करने के बाद, प्राप्तकर्ता के पास एसईसी प्रवर्तन कार्यवाही में संभावित प्रतिवादियों के लिए एक मौका है, जो सीधे मामले में शामिल निर्णय लेने वालों के लिए, अपने स्वयं के बेहाल्वों पर बात करते हैं।
वेल्स नोटिस को संभावित प्रतिवादी की प्रतिक्रिया को वेल्स सबमिशन के रूप में जाना जाता है।वेल्स प्रतिवादियों के पास वेल्स सबमिशन बनाने के लिए निश्चित दिनों की संख्या होती है, जिसे कानूनी जानकारी का रूप लेना चाहिए, और यह साबित करने के लिए तथ्यात्मक और कानूनी तर्क दोनों को शामिल करना चाहिए कि भावी प्रतिवादियों के खिलाफ आरोप क्यों नहीं लगाए जाने चाहिए।
एक वेल्स सबमिशन, और इसकी सामग्री, सार्वजनिक जानकारी है, और परिणामस्वरूप, अधिकांश प्रतिभूति कानून के वकील सलाह दे सकते हैं कि ऐसा प्रस्तुत करना हमेशा संभावित प्रतिवादियों के सर्वोत्तम हितों के लिए नहीं है।वेल्स सबमिशन में आरोपित कुछ भी प्रवर्तन कार्यवाही में प्रतिवादी के खिलाफ इस्तेमाल किया जा सकता है;प्रतिवादियों के खिलाफ लाए गए किसी अन्य नागरिक मुकदमे में उत्तरदाताओं के खिलाफ भी इसका इस्तेमाल किया जा सकता है।
“प्री-वेल्स” प्रक्रिया
कुछ मामलों में, नियामक अपनी जांच के समापन पर आरोपी पक्ष के साथ एक संवाद शुरू करने के लिए तैयार हैं, लेकिन औपचारिक वेल्स नोटिस जारी करने से पहले। जब ऐसा होता है, तो इसे “प्री-वेल्स” प्रक्रिया के रूप में संदर्भित किया जा सकता है।
इस प्रक्रिया में अक्सर लिखित प्रस्तुतियाँ और रक्षा वकील द्वारा किए गए मौखिक तर्क शामिल होंगे। एसईसी एक पूर्व-वेल्स प्रक्रिया में संलग्न होने के लिए तैयार हो सकता है यदि किसी मामले में उपन्यास या अत्यधिक तकनीकी मुद्दे, या महत्वपूर्ण नीति प्रश्न शामिल हैं। अन्य मामलों में, एसईसी एक पूर्व-वेल्स प्रक्रिया की अनुमति देने के लिए तैयार है क्योंकि उनका मानना है कि इससे निपटान तक पहुंचने में सुविधा होगी। अंत में, किसी विशेष मामले में परिस्थितियों को लुप्त हो सकता है जो नियामकों को पूर्व-वेल्स आधार पर आगे बढ़ने के लिए तैयार होने का कारण बनता है।