अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरपी)

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल मीन क्या है?

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रधान (फसल) एक पर्यवेक्षी और अनुपालन स्थिति यह है कि था FINRA विकल्पों जून 2008 तक व्यापार फर्मों की आवश्यकता है।

अनुपालन पंजीकृत पंजीकृत प्राचार्य को समझना

एक फर्म को एक फर्म के अधिकारी या सामान्य साझेदार के रूप में एक अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) को नियुक्त करने की आवश्यकता थी और ग्राहकों के खातों के लिए अपने विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए नियामक अनुपालन सुनिश्चित करने की जिम्मेदारी थी। वह व्यक्ति विज्ञापन और विपणन जैसे लोगों के साथ बातचीत भी करता है। सीआरओपी वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (एसआरओपी) के रूप में भी कार्य कर सकता है, जो कि पहले से जरूरी है।

यद्यपि ट्रेडिंग विकल्प जोखिम को कम करने के लिए उपयोग किया जाने वाला निवेश उपकरण हो सकता है, वे गलत लोगों के हाथों में भी बहुत खतरनाक होते हैं; इस प्रकार, विनियमन की आवश्यकता है।

एक सीआरपी बनने के लिए, एक व्यक्ति को संयुक्त राज्य अमेरिका में श्रृंखला 4 परीक्षा और कनाडा में विकल्प पर्यवेक्षक पाठ्यक्रम पास करना था।

फसल का अंत

फ़िन्रा ने आखिरकार सीआरओपी स्थिति को समाप्त कर दिया क्योंकि अन्य वित्तीय पदनाम पूर्व में सीआरओपी के लिए आवश्यक जिम्मेदारियों का प्रबंधन कर सकते थे। इसलिए, यह निर्णय लिया गया कि यदि फर्म अपनी पर्यवेक्षी और अनुपालन आवश्यकताओं को पूरा करना जारी रखती हैं, तो उन्हें जरूरत नहीं थी। यही कारण है कि एफआईएफआरए ने एसआरपी के साथ दूर किया, एक अधिकारी या सामान्य भी ग्राहकों के खातों में विकल्प प्रदर्शन और व्यापारिक गतिविधि की निगरानी के लिए जिम्मेदार था।

फर्म ने फर्म की सार्वजनिक गतिविधियों, जैसे विज्ञापनों की सामग्री, शैक्षिक सामग्री, और बिक्री साहित्य की निगरानी के लिए एक पंजीकृत विकल्प और सुरक्षा फ्यूचर्स प्रिंसिपल (ROSFP) को नियुक्त करने के लिए फर्मों की आवश्यकता को समाप्त नहीं किया। परिवर्तनों ने यह सुनिश्चित करने के लिए ROSFP को जिम्मेदार ठहराया कि ग्राहक विकल्प ट्रेडिंग के जोखिमों को संभाल सकते हैं और अपने विवेकाधीन खातों के लिए प्रस्तावित लेनदेन को समझ सकते हैं।