श्रृंखला 7 टेस्ट में कितने प्रयास की अनुमति है?
एंट्री-लेवल ब्रोकर बनने के लिए, सीरीज 7 परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए, जिसे सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा भी कहा जाता है। वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) परीक्षा प्रशासन करता है। संगठन ने श्रृंखला 7 परीक्षा उत्तीर्ण करने का प्रयास करने की संख्या पर कोई सीमा नहीं रखी है, और परीक्षा लेने के लिए कोई विशिष्ट शिक्षा की आवश्यकता नहीं है।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 7 परीक्षा एक परीक्षा है जो एक स्टॉकब्रोकर को उत्तीर्ण करनी चाहिए यदि वे विभिन्न प्रकार की प्रतिभूतियों का व्यापार करने के लिए लाइसेंस प्राप्त करना चाहते हैं।
- परीक्षण को एफआईएनआरए द्वारा प्रशासित किया जाता है और एक उम्मीदवार जो परीक्षा लेना चाहता है, उसे एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए; अन्य सीरीज 7 पात्रता आवश्यकताएं भी हैं।
- श्रृंखला 7 के अलावा, उम्मीदवारों को प्रतिभूति उद्योग आवश्यक (SIE) परीक्षा भी पास करनी होती है, जो प्रतिभूति उद्योग के बुनियादी ज्ञान का परीक्षण करती है; यह भी फिनारा द्वारा प्रशासित है।
- एक उम्मीदवार श्रृंखला 7 परीक्षा को जितनी बार चाहे उतनी बार ले सकता है; हालाँकि, पहले तीन बार, उम्मीदवार को फिर से कोशिश करने से पहले 30 दिन इंतजार करना होगा; पहले तीन प्रयासों के बाद, उम्मीदवार को छह महीने इंतजार करना होगा।
समय की पाबंदी
हालांकि, परीक्षा प्रयासों के बीच समय की मात्रा पर प्रतिबंध होना चाहिए। परीक्षा उत्तीर्ण करने के अपने पहले तीन प्रयासों के लिए, आपको फिर से परीक्षा पास करने की कोशिश करने से पहले प्रत्येक प्रयास के 30 दिन बाद प्रतीक्षा करनी होगी। पहले तीन के बाद हर नए प्रयास के लिए, आपको छह महीने की अवधि का इंतजार करना होगा।
आप जितनी बार चाहें उतनी बार परीक्षा दे सकते हैं, बशर्ते आप परीक्षा में बैठने से पहले उचित समय का इंतजार करें।
SIE परीक्षा
अक्टूबर 2019 तक, सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि बनने के लिए उम्मीदवारों को श्रृंखला 7 परीक्षा के अलावा प्रतिभूति उद्योग आवश्यक (SIE) परीक्षा उत्तीर्ण करना आवश्यक है ।
SIE एक उम्मीदवार को उद्योग में काम करने के मूल सिद्धांतों सहित अधिक बुनियादी प्रतिभूति उद्योग की जानकारी के ज्ञान का परीक्षण करता है।
एफआईएनआरए के अनुसार, एसआईई एक परिचयात्मक स्तर की परीक्षा है जो “उम्मीदवार की बुनियादी प्रतिभूतियों उद्योग की जानकारी का आकलन करता है जिसमें उद्योग में काम करने के लिए मौलिक अवधारणाएं शामिल हैं, जैसे उत्पादों के प्रकार और उनके जोखिम; प्रतिभूति उद्योग बाजारों की संरचना, नियामक एजेंसियों और उनके कार्यों, और निषिद्ध प्रथाओं। ”
श्रृंखला 7 परीक्षा को औपचारिक रूप से सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा के रूप में जाना जाता है।
7 श्रृंखला क्या है?
संयुक्त राज्य अमेरिका के स्टॉकब्रॉकर्स को श्रृंखला 7 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होती है यदि वे ट्रेड सिक्योरिटीज के लिए अपना लाइसेंस अर्जित करना चाहते हैं। श्रृंखला 7 परीक्षा पास करने से स्टॉकब्रोकर वस्तुओं और वायदा को छोड़कर, विभिन्न प्रकार की प्रतिभूतियों का व्यापार करने की अनुमति देता है।
विशेष रूप से, श्रृंखला 7 पास करने वाले उम्मीदवार स्टॉक, म्यूचुअल फंड, विकल्प, नगरपालिका प्रतिभूति, और चर अनुबंध कर सकते हैं। अचल संपत्ति या जीवन बीमा उत्पाद बेचने के लिए अलग लाइसेंस की आवश्यकता होती है।
जबकि श्रृंखला 7 का लाइसेंस होना महत्वपूर्ण है, कई राज्यों के लिए आवश्यक है कि पंजीकृत प्रतिनिधि भी श्रृंखला 63 परीक्षा उत्तीर्ण करें, जिसे यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एजेंट लॉ परीक्षा भी कहा जाता है।
श्रृंखला 7 के बारे में अधिक पढ़ने के लिए, द सीरीज 7 परीक्षा गाइड देखें ।