अवैध उच्च दबाव बिक्री रणनीति दलाल का उपयोग करें

वुल्फ ऑफ वॉल स्ट्रीट, वॉल स्ट्रीट, और बॉयलर रूम जैसी फिल्में छायाकार दलालों द्वारा इस्तेमाल किए गए एकमुश्त गैरकानूनी, बिक्री संबंधी रणनीति नहीं तो बेईमान के चरम को उजागर करती हैं। लेकिन वास्तव में, कई ब्रोकर – दोनों बॉयलर रूम के अंदर और बाहर – अभी भी इस तरह के हथकंडे नियुक्त करते हैं ताकि वे खरीदारों को संदिग्ध या अनुचित प्रतिभूतियों को बेच सकें ।

इस तरह की बिक्री ठग की वैधता व्याख्या का विषय है और राज्यों के बीच उनके प्रतिभूति कानूनों के आधार पर भिन्न हो सकती है।कई मामलों में, ये रणनीति प्रतिभूति और विनिमय आयोग के  नियम 10b5 -1 और 10b5-2 का उल्लंघन कर सकती है, जो प्रतिभूतियों को बेचने के लिए जोड़ तोड़ और भ्रामक प्रथाओं के रोजगार को कवर करता है।नियम किसी भी डिवाइस, स्कीम या आर्टिफिस को धोखा देने के लिए नियोजित करते हैं;किसी भौतिक तथ्य का कोई असत्य कथन करना या किसी भौतिक तथ्य को छोड़ना, या कपटपूर्ण व्यवहार में संलग्न होना।

यहां दलालों द्वारा उपयोग की जाने वाली खराब बिक्री रणनीति है जो संघीय या राज्य कानूनों, या कम से कम शीघ्र वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) के उल्लंघन के तहत अवैध हो सकती है  ।

चाबी छीन लेना

• एक आक्रामक ब्रोकर होने के कारण व्यापार को जीतने में मदद मिल सकती है, लेकिन आपको इस बारे में सावधान रहना चाहिए कि कब कुछ बिक्री रणनीति लाइन पार कर गैरकानूनी हो जाए।
• एफआईएनआरए दलालों और वित्तीय सलाहकारों को नियंत्रित करता है, यह सुनिश्चित करता है कि ग्राहकों को गलत सूचना या धोखा नहीं दिया जाता है।
• निवेश के बारे में भौतिक तथ्यों को स्वीकार करना, प्रदर्शन संख्या बढ़ाना, ग्राहकों से झूठ बोलना या अनुचित वादे करना सभी उल्लंघन हैं।

ब्लाइंडली खरीदने के लिए धक्का

कई क्लासिक बॉयलर रूम ऑपरेशन बिक्री करने के लिए लंबी दूरी की कोल्ड-कॉलिंग पर ध्यान केंद्रित करते हैं, दलालों के साथ एकल फोन कॉल में बेचने के लिए कड़ी मेहनत करते हैं। ऐसा करते समय, दलालों को अक्सर उचित निर्णय लेने के लिए पर्याप्त जानकारी के साथ ग्राहक को प्रदान करने के लिए उपेक्षा करना चाहिए ताकि वह निवेश निर्णय ले सके। ये चूक विशेष रूप से धोखेबाज हैं जब सीमित राजस्व या कोई ऑपरेटिंग इतिहास के साथ अस्पष्ट कंपनियों के शेयरों को बेचकर उनकी राजस्व या संचालन की कमी का खुलासा किए बिना ।

प्रतिभूतियों की बिक्री करते समय सामग्री तथ्यों का चूक नियम 10 बी -5 का स्पष्ट उल्लंघन है।

विगत प्रदर्शन का प्रदर्शन

ब्रोकर अपने निवेश क्षमताओं में ग्राहक के विश्वास को हासिल करने के लिए अपने पिछले ट्रैक रिकॉर्ड के बारे में भ्रामक दावे कर सकते हैं। उदाहरण के लिए, एक ब्रोकर कह सकता है कि उन्होंने हाल ही में ट्रिपल अंकों के शेयरों को केवल कुछ हफ्तों में बेच दिया, जब वास्तव में, उन्होंने प्रश्न में शेयरों को नहीं बेचा है। ये ट्रैक रिकॉर्ड वस्तुनिष्ठ रूप से सत्यापित करने में मुश्किल हो सकते हैं, जो फोन पर ग्राहकों को बंद करने की कोशिश करते समय झूठ को विशेष रूप से कपटी बनाता है।

प्रतिभूतियों की बिक्री करते समय एक भौतिक तथ्य का असत्य कथन नियम 10 बी -5 का भी उल्लंघन करता है।

ग्राहक स्थिरता की अनदेखी

फिन्रा नियम 2111 के लिए आवश्यक है कि दलालों के पास “यह विश्वास करने का उचित आधार हो कि एक अनुशंसित लेनदेन या निवेश रणनीति ग्राहक के लिए उपयुक्त है।”बेशक, दलाल जो नए संभावित ग्राहकों को कोल्ड-कॉल कर रहे हैं और एक-आकार-फिट-सभी सुरक्षा पिच कर रहे हैं,उन्होंने ग्राहक पर उचित परिश्रम नहीं किया हैया ग्राहकके लिए निवेशकी उपयुक्तता माना जाता है।उदाहरण के लिए,कोल्ड-कॉल में बेचे जा रहे माइक्रो-कैप स्टॉक में उचित आधार का अभाव है।

उपयुक्तता की अज्ञानता नियम 10 बी -5 के विशिष्ट भाग का उल्लंघन नहीं कर सकती है, लेकिन यह फिनारा के नियमों का उल्लंघन करती है और दलाल के लिए दंड का कारण बन सकती है।

मैनिपुलेटिव टॉक का उपयोग करना

दलाल सुरक्षा में किसी से बात करने के लिए डिज़ाइन किए गए विभिन्न जोड़ तोड़ बिक्री तकनीकों का उपयोग कर सकते हैं। उदाहरण के लिए, वॉल स्ट्रीट की फिल्म वुल्फ एक उदाहरण पर प्रकाश डालती है, जहां एक बिक्री स्क्रिप्ट ने ग्राहक की इच्छा को यह कहकर निभाया है कि पति या पत्नी को खरीदने से पहले पूछें, “मुझे यकीन है कि आप उस जगह पर नहीं पहुंचे जहां आप आज परामर्श कर रहे हैं रोज-रोज के फैसलों पर अपनी पत्नी के साथ। ” जो अपने अहंकार से खेलकर एक ग्राहक से छेड़छाड़ करता है।

ये जोड़ तोड़ बिक्री तकनीक नियम 10b-5 की जोड़ तोड़ प्रथाओं का उल्लंघन कर सकती है।

अपमानजनक वादे करना

ब्रोकर निवेश की गारंटी या निश्चितता के रूप में दे सकते हैं, जब वास्तव में ऐसी कोई बात नहीं होती है, खासकर जोखिम भरी प्रतिभूतियों के साथ। उदाहरण के लिए, एक ब्रोकर एक विलय की अफवाह को एक निश्चितता के रूप में चित्रित कर सकता है जिसे ” अंदरूनी जानकारी ” के साथ पुष्टि की जाती है, जो आने वाले हफ्तों में ग्राहक होने के लिए “मल्टी-बैगर” रिटर्न दे सकता है। यदि विलय को सार्वजनिक किया गया था या बहुत अधिक संदेह किया गया था, तो बहुत अधिक व्यापार करना।

ये वादे धोखेबाज व्यवहार को कवर करने वाले नियम 10 बी -5 के दिशानिर्देशों का उल्लंघन कर सकते हैं।

तल – रेखा

फिल्में चरम मामलों को उजागर करती हैं, लेकिन सुचारू रूप से बात करने वाले बॉयलर रूम ऑपरेटर बाहर हैं। अपनी जोड़-तोड़ की रणनीति और उच्च दबाव की चालों से अवगत होने के कारण, व्यक्तिगत निवेशक इन भद्दे प्रकारों – या किसी भी ऐसे निवेश पेशेवर से पैसे खोने से बच सकते हैं जिनके पास केवल अपने स्वयं के सर्वोत्तम हित हैं।