पंजीकृत प्राचार्य
एक पंजीकृत प्राचार्य क्या है?
पंजीकृत प्रिंसिपल शब्द एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूति डीलरको संदर्भित करता है जोपरिचालन, अनुपालन, व्यापार और बिक्री कर्मियों की देखरेख करने के लिए सशक्त होता है।सीधे शब्दों में कहें, एक पंजीकृत प्रिंसिपल वह है जो प्रतिभूतियों या निवेश कंपनी में प्रबंधन में एक स्थान रखता है।एक पंजीकृत प्रिंसिपल को एक प्रिंसिपल लाइसेंस रखना चाहिए और चूँकि वे सिक्योरिटीज डीलिंग में भी काम करते हैं, उनके पास कुछ बेसिक सिक्योरिटीज लाइसेंस होने चाहिए। ये व्यक्ति अपनी फर्मों में होने वाली किसी भी समस्या के लिए कानूनी रूप से उत्तरदायी हैं और, राज्य और / या संघीय स्तर पर नियामकों के साथ पंजीकृत होना चाहिए।
चाबी छीन लेना
- एक पंजीकृत प्रिंसिपल एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूति डीलर है जो परिचालन, अनुपालन, व्यापार और बिक्री कर्मियों की देखरेख करने के लिए सशक्त है।
- पंजीकृत प्रिंसिपलों को प्रिंसिपल लाइसेंस के साथ-साथ कुछ सबसे बुनियादी प्रतिभूतियों के लाइसेंस भी रखने चाहिए।
- ये व्यक्ति अपनी फर्मों में होने वाली किसी भी समस्या के लिए कानूनी रूप से उत्तरदायी हैं क्योंकि वे अपनी फर्मों में लाइसेंस और अनुपालन समस्याओं के लिए जिम्मेदार हैं।
पंजीकृत प्राचार्यों को समझना
पंजीकृत प्रिंसिपल प्रबंधन पेशेवर हैं जो प्रतिभूतियों, निवेश और ब्रोकरेज सहित अन्य वित्तीय कंपनियों में काम करते हैं।जब तक उन्हें एकमात्र साझेदारी के रूप में वर्गीकृत नहीं किया जाता है तब तक फर्मों को कम से कम दो पंजीकृत प्रिंसिपल होने चाहिए। इन व्यक्तियों के पास जिम्मेदारियों की एक श्रृंखला है जिसमें बिक्री, परिचालन औरव्यापारिक टीमों को शामिल करना शामिल है, यह सुनिश्चित करते हुए कि उनकी फर्म सभी आवश्यक नियामक आवश्यकताओं का अनुपालन करती हैं। पंजीकृत प्राचार्य सुनिश्चित करें:
- नियामकों को उनकी फर्मों द्वारा प्रस्तुत कागजी कार्रवाई सटीक और समय पर दायर की गई है
- कर्मचारियों और अन्य प्रमुख कर्मियों को सभी ठीक से लाइसेंस प्राप्त हैं
- फर्म न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को बनाए रखता है
- अनिवार्य शुल्क का भुगतान समय पर किया जाता है
ब्रोकरेज फर्मों में पंजीकृत प्रिंसिपल बिक्री और ट्रेडिंग कार्यों की देखरेख करते हैं, एक निवेश फर्मों के विनियामक अनुपालन या उनके समग्र संचालन की निगरानी करते हैं।अनुमत गतिविधियों में ट्रेडिंग, मार्केट-मेकिंग, अंडरराइटिंग और विज्ञापन शामिल हैं – बिक्री और विज्ञापन साहित्य को उपयोग करने से पहले एक प्रिंसिपल द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए।निवेश बैंकिंग में शामिल व्यक्तियों को भी पंजीकृत प्रिंसिपल होने की आवश्यकता हो सकती है।
पंजीकृत प्रिंसिपलों को दिए गए विशेषाधिकार महत्वपूर्ण जिम्मेदारी के साथ आते हैं – यहां तक कि कानूनी दायित्व के बिंदु तक।क्योंकि अनुपालन उनके कर्तव्यों का एक बड़ा हिस्सा है, उन्हें किसी भी गलतियों या समस्याओं के लिए जिम्मेदार ठहराया जाता है जो उनकी फर्म पर उत्पन्न होती हैं।इसलिए यदि किसी व्यापारी को लाइसेंस प्राप्त नहीं है या कंपनी द्वारा प्रस्तुत कुछ आवश्यक बुराइयों में कोई विसंगति है, तो पंजीकृत प्रिंसिपल वह व्यक्ति है जिसे राज्य या संघीय अधिकारियों को जवाब देना चाहिए।
वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) अच्छी तरह से -as के रूप में अन्य नियामक सीरीज 24 परीक्षा पास करने के व्यक्तियों शव-की आवश्यकता है इससे पहले कि वे एक पंजीकृत प्रिंसिपल बन सकता है।एक व्यक्ति जो इस परीक्षा में उत्तीर्ण होता है, पर्यवेक्षी और अनुपालन कर्तव्यों के साथ-साथ अंडरराइटिंग, ट्रेडिंग और मार्केटिंग गतिविधियों का संचालन करने में सक्षम होता है।यह सामान्य परीक्षाओं के अतिरिक्त है जो ब्रोकर-डीलरों के लिए आवश्यक हैं, जैसे कि श्रृंखला 7 परीक्षा।जो लोग पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) बनना चाहते हैं, वे पेशेवर लोग हैं जो वित्तीय कंपनियों में विकल्प ट्रेडिंग की देखरेख करना चाहते हैं – को फिनारा सीरीज 4 परीक्षाउत्तीर्ण करने की आवश्यकता है।
रजिस्टर्ड प्रिंसिपल बनने के लिए आपको फाइनेंशियल फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी की सीरीज 24 परीक्षा पास करनी होगी।
विशेष ध्यान
जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है, एफआईएनआरए की श्रृंखला 24 परीक्षा पास करना – जिसे सामान्य प्रतिभूति प्राचार्य योग्यता परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है – एक पंजीकृत प्रिंसिपल बनने के लिए आवश्यक है।परीक्षा में 160 प्रश्न होते हैं – जिनमें से 10 अनसक्स्ड होते हैं और बेतरतीब ढंग से पूरे टेस्ट में रखे जाते हैं।परीक्षा पूरी करने के लिए उम्मीदवारों को तीन घंटे और 45 मिनट का समय दिया जाता है।पास करने के लिए 70% का स्कोर आवश्यक है। परीक्षा में पांच मुख्य कार्य शामिल हैं:
- फंक्शन 1: ब्रोकर-डीलर और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों के पंजीकरण का पर्यवेक्षण । इस खंड में नौ प्रश्न हैं।
- समारोह 2: सामान्य ब्रोकर-डीलर गतिविधियों का पर्यवेक्षण। इस खंड में 45 प्रश्न हैं।
- समारोह 3: खुदरा और संस्थागत ग्राहक से संबंधित गतिविधियों का पर्यवेक्षण । इस भाग में, उम्मीदवारों को 32 प्रश्नों के उत्तर देने होंगे।
- समारोह 4: व्यापार और बाजार बनाने की गतिविधियों का पर्यवेक्षण। इस भाग में 32 प्रश्न हैं।
- समारोह 5: निवेश बैंकिंग और अनुसंधानका पर्यवेक्षण, जिसमें 32 प्रश्न हैं।
पंजीकृत प्रमुख उम्मीदवारों को सीरीज़ 24 लेने के लिए सिक्योरिटीज़ इंडस्ट्री एसेंशियल (SIE) परीक्षा और कम से कम एक अन्य परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए। इनमें निम्नलिखित शामिल हैं:
- श्रृंखला 7 परीक्षा-सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा
- श्रृंखला 57 परीक्षा-सुरक्षा व्यापारी प्रतिनिधि परीक्षा
- श्रृंखला 79 परीक्षा-निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि परीक्षा
- श्रृंखला 82 परीक्षा-निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि परीक्षा
- श्रृंखला 86/87-शोध विश्लेषक परीक्षा7