SEC फॉर्म PRE 14A
SEC फॉर्म PRE 14A क्या है?
SEC Form PRE 14A, जिसे एक प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है, एक ऐसा रूप है जिसे प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के पास या एक रजिस्ट्रार की ओर से तबदायर किया जाना चाहिए,जब किसी शेयरधारक के वोट की आवश्यकता एक मुद्दे पर होती है जो किसी प्रतियोगिता से संबंधित नहीं है मामला या विलय / अधिग्रहण।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म पीआरई 14 ए सभी निगमों के लिए आवश्यक है जो शेयरधारक वोट रखते हैं।
- एक प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है, यह एक शेयरधारक वोट के लिए आगे रखे जा रहे मुद्दों से संबंधित सभी प्रासंगिक विवरणों का खुलासा करता है।
- वार्षिक बैठकों की घोषणा, निदेशकों का चुनाव, स्टॉक जारी करना, कंपनी के लेखों को शामिल करने के लिए बदलाव, शेयरधारक प्रस्ताव, और बोर्ड मुआवजे सभी ऐसे मामले हैं जिन्हें फॉर्म पीआरए 14 ए दाखिल करने की आवश्यकता होगी।
एसईसी फॉर्म पीआरए 14 ए कैसे काम करता है
कंपनियां उन स्थितियों में SEC फॉर्म PRE 14A फाइल करती हैं, जो एक शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है । प्रतिभूतियों के बाजारों को विनियमित करने और निवेशकों की सुरक्षा के लिए जिम्मेदार एक स्वतंत्र संघीय सरकारी एजेंसी एसईसी को एक कंपनी के इक्विटी धारकों को पर्याप्त जानकारी के साथ एक आगामी बैठक में एक सूचित वोट बनाने या शेयरों को वोट करने के लिए एक प्रॉक्सी को अधिकृत करने की अनुमति देने की आवश्यकता होती है। उनकी ओर से।
एसईसी फॉर्म पीआरई 14 ए के बारे में जानकारी शामिल है: स्टॉकहोल्डर्स की बैठक की तारीख, समय और स्थान; प्रॉक्सी की निरपेक्षता; एक असंतोष मूल्यांकन का अधिकार; विनती करने वाले व्यक्ति; जिन मामलों में कार्रवाई की जानी है उनमें कुछ व्यक्तियों की प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रुचि; प्रतिभूतियों का संशोधन या विनिमय; वित्तीय विवरण; मतदान प्रक्रियाएं; और अन्य विवरण।
फॉर्म PRE 14A, जिसे “एक पूर्वनिर्धारित प्रॉक्सी कथन के रूप में भी जाना जाता है, जो किसी विवादित मामले या विलय / अधिग्रहण से संबंधित नहीं है,” प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 की धारा 14 (ए) के तहत आवश्यक है।
फॉर्म एसईसी के साथ दायर किया जाता है जब शेयरधारकों को प्रारंभिक छद्म विवरण दिया जाता है और नियामक एजेंसी को यह सुनिश्चित करने में मदद करता है कि शेयरधारकों के अधिकारों को बरकरार रखा जाए। कंपनियों या अन्य फाइलरों, जैसे शेयरधारकों, को शेयरधारक वोट के लिए आगे रखे जा रहे मुद्दों से संबंधित सभी प्रासंगिक विवरणों का खुलासा करना चाहिए।
जब एसईसी फॉर्म PRE 14A का उपयोग किया जाता है?
नियोजित कार्रवाइयों के उदाहरण जो एक फॉर्म पीआरई 14 ए दाखिल करेंगे, उनमें स्टॉक जारी करने पर निर्णय, कंपनी के लेखों में बदलाव, शेयरधारक प्रस्ताव, बोर्ड मुआवजा और प्रतिबंधित स्टॉक अनुदान शामिल हैं।
सिर्फ एक ही मुद्दे पर वोटों को शामिल करने वाले मामले, जैसे कि एक शेयरधारक का प्रस्ताव या एक स्वतंत्र ऑडिटर का चयन, को PRE फॉर्म 14A फाइलिंग की आवश्यकता नहीं है।
SEC फॉर्म PRE 14A की आवश्यकताएं
कुछ अपवादों को छोड़कर, एसईसी द्वारा करने के लिए डिज़ाइन के साथ “पंजीकृत राहत देने के लिए और अनावश्यक प्रशासनिक बोझ की आयोग,” पंजीकृत प्रारंभिक प्रॉक्सी बयान के पांच प्रतियां एसईसी के साथ कम से कम 10 कैलेंडर दिनों दायर करना होगा इससे पहले कि वे प्रतिभूतियों धारकों के लिए प्रॉक्सी सामग्री भेज सकते हैं।
कभी-कभी, एसईसी स्टाफ टिप्पणी कर सकता है और प्रारंभिक प्रॉक्सी फाइलिंग के स्पष्टीकरण या सुधार का अनुरोध कर सकता है।क्या ऐसा होना चाहिए, 10 दिनों के भीतर फाइलरों को अधिसूचित किया जाएगा।
कुछ प्रकार के सबमिशन से संबंधित प्रॉक्सी फाइलिंग के लिए कोई फाइलिंग शुल्क नहीं है, जिसमें कंपनी की वार्षिक आम बैठक (एजीएम) से संबंधित हैं।
SEC फॉर्म PRE 14A का वास्तविक-जीवन उदाहरण
21 मार्च, 2018 को, PACCAR इंक ने स्टॉकहोल्डर्स को अपने वार्षिक शेयरधारकों की वाशिंगटन के बेल्वू में 1 मई को होने वाली बैठक के निमंत्रण का नोटिस भेजा।40 से अधिक पृष्ठों की लंबी, इसने एजेंडा आइटम को सभा के दौरान संबोधित करने का वर्णन किया-जिसमें कई निर्देशकों का चुनाव भी शामिल था- और इसमें प्रॉक्सी स्टेटमेंट फॉर्म भी शामिल थे।