एसईसी फॉर्म टी -3

एसईसी फॉर्म टी -3 क्या है?

एसईसी फॉर्म टी -3 एक इंडेंट की योग्यता के लिए एक आवेदन है जिसे प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के पास दायर किया जाना चाहिए । SEC फॉर्म T-3 को 1939 के ट्रस्ट इंडेंट्योर एक्ट के अनुपालन के लिए आवश्यक है, जो बांड, डिबेंचर, और नोटों पर ऋण प्रतिभूतियों पर लागू होता है जो सार्वजनिक बिक्री के लिए पेश किए जाते हैं।

भले ही इस तरह की प्रतिभूतियों को प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकृत किया जा सकता है, उन्हें जनता को बिक्री के लिए पेश नहीं किया जा सकता है जब तक कि बांड जारी करने वाले और बांडधारक के बीच एक औपचारिक समझौता नहीं किया जाता है, जिसे ट्रस्ट इंडेंट कहा जाता है, इस अधिनियम के मानकों के अनुरूप है।

चाबी छीन लेना

• कॉरपोरेशन और सरकारें उन निवेशकों को बॉन्ड जारी करती हैं जो बॉन्ड जारी करने वाले को मूल राशि या शुरुआती निवेश का भुगतान करते हैं।
• एसईसी फॉर्म टी -3 एक इंडेंट की योग्यता के लिए एक आवेदन है जिसे प्रतिभूति और विनिमय आयोग के पास दायर किया जाना चाहिए।
• ट्रस्ट इंडेंटचर एक्ट द्वारा SEC फॉर्म T-3 की आवश्यकता होती है, लेकिन इसका उपयोग तब भी किया जाता है जब नए बॉन्ड को SEC पंजीकरण से छूट दी जाती है।

एसईसी फॉर्म टी -3 को समझना

निगम और सरकारें उन निवेशकों को IOUs के रूप में बांड जारी करती हैं जो बांड जारीकर्ता को मूल राशि या प्रारंभिक निवेश का भुगतान करते हैं । निवेशक या बॉन्डधारक आमतौर पर निवेश की गई राशि पर ब्याज भुगतान प्राप्त करते हैं और साथ ही बांड की परिपक्वता तिथि पर मूल राशि का भुगतान करते हैं । बॉन्ड जारीकर्ता विस्तार या विभिन्न परियोजनाओं के लिए बॉन्ड प्रसाद से उठाए गए धन का उपयोग करते हैं।

बॉन्ड जारीकर्ताओं को निवेशकों को एक ऋण सुरक्षा की शर्तों का खुलासा करने की आवश्यकता होती है जो एक ट्रस्ट इंडेंट के माध्यम से जारी किए जाते हैं। एक इंडेंटचर बांड जारीकर्ता और उसके नियुक्त ट्रस्टी के बीच एक अनुबंध है। बंधन ट्रस्टी, जो आमतौर पर एक वित्तीय संस्था है, समझौते, जबकि निवेशकों या bondholders के हितों की रक्षा बांड जारी करने के लिए किया जाता है। ट्रस्ट इंडेंट को SEC द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए।

ट्रस्ट इंडेंट्योर एक्ट (टीआईए) को किसी भी नए बॉन्ड मुद्दों की आवश्यकता होती है जो कि ट्रस्ट इंडेंट के माध्यम से पंजीकृत होने के लिए $ 5 मिलियन से अधिक के लिए मूल्यवान हैं। हालांकि, ऐसे अपवाद हैं जिनमें कुछ बांड ट्रस्ट इंडेंट्योर एक्ट के अधीन नहीं हैं, जिसमें नगरपालिका बांड भी शामिल  हैं, जो राज्य, काउंटी, नगरपालिका या स्थानीय सरकार द्वारा बिक्री के लिए प्रस्तावित बांड हैं।

एसईसी फॉर्म टी -3 ट्रस्ट इंडेंट्योर एक्ट (टीआईए) फॉर्म है, जिसका उपयोग एक इंडेंट की योग्यता के लिए आवेदन करने के लिए किया जाता है, जिसके तहत ऋण प्रतिभूतियों का एक वर्ग अपंजीकृत पेशकश में जारी किया जाता है।यद्यपि SEC फॉर्म T-3 को 1939 के ट्रस्ट इंडेंट्योर एक्ट द्वारा आवश्यक है, यह केवल तभी आवश्यक है जब जारी की जाने वाली प्रतिभूतियों को 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकरण से छूट दी जाए।फॉर्म टी -3, फॉर्म टी -1 और फॉर्म टी -2 केविपरीत एक स्टैंडअलोन फॉर्म है,जो एक ही उद्देश्य से काम करता है, लेकिन पंजीकृत प्रसाद में सिक्योरिटीज एक्ट पंजीकरण विवरण के लिए प्रदर्शित किया जाता है।

एसईसी फॉर्म टी -3 के लिए आवश्यकताएं

फॉर्म टी -3 एक अपेक्षाकृत सरल रूप है, लेकिन यह किसी भी ऑफर को तब तक के लिए प्रतिबंधित करता है जब तक कि एसईसी के लिए योग्यता के लिए कोई आवेदन नहीं किया गया हो। नीचे टी -3 खंडों में से कुछ जानकारी के साथ है कि आवेदक (या बांड जारीकर्ता) को एसईसी को प्रस्तुत करना आवश्यक है।

सामान्य जानकारी

एसईसी फॉर्म टी -3 को व्यवसाय या साथ ही अपने निवास स्थान के प्रकार की आवश्यकता होती है। प्रपत्र में प्रतिभूतियों के प्रकार की भी आवश्यकता होती है, जिसमें बांड की सार्वजनिक पेशकश के लिए अनुमानित तिथि भी शामिल है।

प्रतिभूति अधिनियम छूट

अगले खंड में आवेदक को यह बताना होगा कि उन्हें इंडेंट रजिस्टर क्यों नहीं कराना चाहिए। प्रपत्र जारीकर्ता से कहता है कि आवेदक द्वारा इस तथ्य के आधार पर संक्षिप्त रूप से इस तथ्य पर दावा किया जाए कि सिक्योरिटी एक्ट 1933 के तहत इंडेंट्योर सिक्योरिटीज के पंजीकरण की आवश्यकता नहीं है।

सहबद्धों

यदि कंपनी के सहयोगी हैं, तो आवेदक को लिखना होगा या एक आरेख के माध्यम से, आवेदक को प्रत्येक संबद्ध के रिश्ते को और दूसरे नामित सहयोगियों को दिखाएगा। यदि उन सहयोगी के पास वोटिंग हित हैं, तो उन मतदान अधिकारों का प्रतिशत शामिल होना चाहिए।

T-3 फॉर्म में इस बात के प्रकटीकरण की आवश्यकता होती है कि यदि आवेदक किसी अन्य कंपनी या किसी कंपनी के किसी डिवीजन को खरीदने की योजना पर अधिग्रहण के माध्यम से बांड फंड का उपयोग कैसे करते हैं । इसके अलावा, यदि एक पुनर्गठन योजना है, तो उन योजनाओं के बारे में जानकारी आवश्यक है।

निदेशक और अधिकारी

फॉर्म टी -3 में नामों की एक सूची और सभी निदेशकों और कार्यकारी अधिकारियों के पूर्ण मेलिंग पते के साथ-साथ किसी भी व्यक्ति को निर्देशकों या कार्यकारी अधिकारियों के रूप में चुने जाने की संभावना है। कंपनी या संगठन के भीतर इनमें से प्रत्येक व्यक्ति के पास जो विशिष्ट कार्यालय हैं, उनका भी खुलासा किया जाना चाहिए। किसी भी व्यक्ति या मतदान प्रतिभूतियों के प्रमुख स्वामी, जो कंपनी के लिए मतदान प्रतिभूतियों का 10% या अधिक स्वामित्व रखते हैं, को सुसज्जित किया जाना चाहिए।

अंडरराइटर्स

SEC को उन अंडरराइटरों के नाम और पूर्ण मेलिंग पते की आवश्यकता होती है जिनका उपयोग प्रस्तावित प्रतिभूतियों के लिए किया जाना है। कुछ मामलों में, एसईसी को पिछले तीन वर्षों के भीतर जारी प्रतिभूतियों के लिए उपयोग किए जाने वाले किसी भी पिछले अंडरराइटर की आवश्यकता होती है।

बॉन्ड का वर्गीकरण

इस खंड में, एसईसी को यह आवश्यक है कि कोई भी मतदान अधिकार निवेशकों द्वारा बांड के स्वामित्व के साथ आए। इसके अलावा सुरक्षा के किसी भी अन्य प्रावधान की आवश्यकता है जो निवेशकों को बांड खरीदने से पहले पता होना चाहिए।

अन्य निर्देश

यह महत्वपूर्ण है कि आवेदक उचित अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए फॉर्म टी -3 और एसईसी की किसी भी परिभाषा और शर्तों की आवश्यकताओं पर विशेष ध्यान दें। प्रपत्र में, पात्रता और योग्यता के विवरणों को दाखिल करने और वस्तुओं को शामिल करने के बारे में नियम 7a-16, वस्तुओं और उत्तरों के बीच अंतर और निर्देशों के चूक के बारे में नियम 5a-3 पर भी ध्यान दिया जाता है। कृपया एसईसी वेबसाइट के माध्यम से टी -3 फॉर्म की समीक्षा करें, हालांकि आवेदन दाखिल करते समय एक इलेक्ट्रॉनिक सबमिशन (एक पीडीएफ के बजाय) की आवश्यकता हो सकती है।