एसईसी फॉर्म U-5S

SEC फॉर्म U-5S क्या है?

SEC फॉर्म U-5S प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ एक फाइलिंग था जिसे हर पंजीकृत सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनी द्वारा सालाना जमा किया जाना था। इस फॉर्म में पेरेंट होल्डिंग कंपनी, सभी वैधानिक सहायक कंपनियों, स्वामित्व वाले सामान्य शेयरों की संख्या, मतदान शक्ति का प्रतिशत और शेयरों की एक बुक वैल्यू के साथ-साथ अधिग्रहण, बिक्री, अधिकारियों, निदेशकों, योगदान, अनुबंधों के सारांश के बारे में जानकारी शामिल थी। और वित्तीय विवरण।

एसईसी ने इस जानकारी का उपयोग पंजीकृत सार्वजनिक उपयोगिता प्रणाली की होल्डिंग, वित्त और संचालन की निगरानी के लिए किया।

SEC फॉर्म U-5S को समझना

फॉर्म U-5S, जिसे “वार्षिक रिपोर्ट” के रूप में भी जाना जाता है, को धारा पांच के तहत आवश्यक था, 1935 की सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनी अधिनियम के नियम एक। 1935 के अधिनियम ने विद्युत और प्राकृतिक गैस उपयोगिताओं की होल्डिंग कंपनियों को विनियमित किया। प्रपत्र U-5S को सार्वजनिक उपयोगिता रखने वाली कंपनियों के विशिष्ट खुलासे की आवश्यकता है, जिसमें सिस्टम कंपनियों और निवेशों के साथ-साथ अधिग्रहण पर विस्तृत जानकारी शामिल है। SEC-पंजीकृत कंपनियों के लिए 10-Qs और 10-Ks की मानक रिपोर्टिंग के अलावा फॉर्म U-5S को बाध्य किया गया था।

1935 का अधिनियम 8 अगस्त, 2005 को ऊर्जा नीति अधिनियम 2005 के पारित होने के साथ निरस्त कर दिया गया था। 2005 का अधिनियम मुख्य रूप से सार्वजनिक उपयोगिता क्षेत्र के लिए नए कर प्रोत्साहन और ऋण पर केंद्रित था। इसमें सार्वजनिक उपयोगिता क्षेत्र के भीतर अतिरिक्त U-5S बुरादा के प्रावधान शामिल नहीं थे। जैसे, 2005 के अधिनियम ने फॉर्म U-5S को अप्रचलित बना दिया।

अंतिम फार्म U-5 का कार्य

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) फॉर्म U-5, प्रतिभूति उद्योग पंजीकरण के लिए यूनिफ़ॉर्म टर्मिनेशन नोटिस है। ब्रोकर-डीलर, निवेश सलाहकार, और प्रतिभूतियों के जारीकर्ता उपयुक्त न्यायालयों में या किसी पूर्व स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) के साथ किसी व्यक्ति की समाप्ति और फर्म अलगाव की रिपोर्ट करने के लिए फॉर्म यू -5 का उपयोग करते हैं । 

एक पूर्व नियोक्ता को किसी भी कारण से किसी प्रायोजित प्रतिनिधि को छोड़कर किसी भी समय एफआईआरए के साथ फॉर्म यू -5 दाखिल करना होगा । अलग होने के 30 दिनों के भीतर फॉर्म दाखिल करना होगा। जब तक अन्यथा प्रपत्र U-5 के प्रत्येक तत्व के लिए विशिष्ट निर्देशों में निर्देश न दिए जाएं, तब तक सभी प्रश्नों का उत्तर दें और सभी अनुरोधित जानकारी सबमिट करें। फॉर्म आमतौर पर एफआईएनआरए के वेब सीआरडी के माध्यम से दायर किया जाता है ।

तीन प्रकार के फॉर्म U-5 हैं जिन्हें दायर किया जा सकता है। U-5 फाइलिंग की तारीख महत्वपूर्ण हो सकती है क्योंकि यह पंजीकरण रखरखाव के लिए दो साल की खिड़की शुरू करता है जो एक प्रतिनिधि उपलब्ध है यदि वे तुरंत किसी अन्य फर्म के साथ काम शुरू नहीं करते हैं। एक बार दायर करने के बाद, फॉर्म U-5 के साथ प्रस्तुत विवरण पृष्ठभूमि की जाँच और एफआईएनआरए, एसईसी और अन्य इच्छुक पार्टियों द्वारा देखने के अधीन हो सकते हैं।

3 प्रकार के फॉर्म U-5 फाइलिंग

1. पूर्ण : यदि किसी व्यक्ति को समाप्त किया जाता है, तो नियोक्ता को पूर्ण समाप्ति के लिए फॉर्म U-5 को पूरा करना होगा। नियोक्ता को धारा तीन को भरना चाहिए, पूर्ण समाप्ति के तहत हां चुनें, और समाप्ति का कारण प्रदान करें।
2. आंशिक : एक आंशिक समाप्ति चयनित एसआरओ के साथ या चयनित न्यायालयों में पंजीकृत प्रतिनिधि के संबंध को समाप्त करती है। नियोक्ता को फॉर्म यू -5 की धारा पांच को पूरा करना होगा, जिसमें धारा 5 ए: एसआरओ आंशिक समाप्ति और धारा 5 बी: क्षेत्राधिकार आंशिक समाप्ति शामिल है।
3. संशोधन : मूल रूप से दायर प्रपत्र में अपडेट करने के लिए एक संशोधन फॉर्म U-5 दायर किया जा सकता है। जिन अनुभागों में संशोधन किया जा सकता है उनमें प्रकटीकरण, समाप्ति की तिथि, समाप्ति का कारण और आवासीय जानकारी शामिल हैं।

प्रपत्र U-5 के अनुभाग

1. सामान्य जानकारी
2. वर्तमान आवासीय पता
3. पूर्ण समाप्ति
4. तिथि समाप्त
5. आंशिक समाप्ति
6. संबद्ध फर्म की समाप्ति
7. प्रकटीकरण प्रश्न
8. हस्ताक्षर
9. प्रकटीकरण रिपोर्टिंग पृष्ठ