श्रृंखला 14

श्रृंखला 14 परीक्षा क्या है?

श्रृंखला 14 अनुपालन अधिकारियों बनने के इच्छुक पेशेवरों के लिए एक वित्तीय परीक्षा है । संयुक्त राज्य अमेरिका में, जो अपनी फर्मों पर अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए मुख्य रूप से जिम्मेदार हैं, उन्हें श्रृंखला 14 परीक्षा को पूरा करना होगा। इसी तरह, परीक्षा उन लोगों के लिए भी अनिवार्य है जो अनुपालन जिम्मेदारियों के साथ 10 या अधिक टीम के सदस्यों की देखरेख करते हैं।

चाबी छीन लेना

श्रृंखला 14 अनुपालन अधिकारियों से संबंधित एक वित्तीय परीक्षा है।
परीक्षा में किसी और चीज की आवश्यकता नहीं है और इसमें 110 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं।
आमतौर पर, परीक्षा के लगभग 25% प्रश्न व्यावसायिक नैतिकता से संबंधित होते हैं।

कैसे श्रृंखला 14 परीक्षा काम करती है

हालाँकि परीक्षा को सामान्यतः श्रृंखला 14 के रूप में संदर्भित किया जाता है, लेकिन इसका पूरा नाम अनुपालन आधिकारिक योग्यता परीक्षा है।यह वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) की देखरेख करता है, और यह सुनिश्चित करने के लिए डिज़ाइन किया गया है कि अनुपालन पेशेवरों को अपनी जिम्मेदारियों को प्रभावी ढंग से पूरा करने के लिए ज्ञान होना चाहिए।

मूल रूप से, श्रृंखला 14 को न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (एनवाईएसई) की पहल द्वारा बनाया गया था, जो अपने सदस्य संस्थानों में अनुपालन अधिकारियों के लिए एक स्पष्ट मानक बनाने की कामना करता था। ये पेशेवर समग्र वित्तीय सेवा क्षेत्र में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं, क्योंकि वे यह सुनिश्चित करने में मदद करते हैं कि फर्म, व्यापारी और अन्य वित्तीय पेशेवर वित्तीय नियामकों द्वारा निर्धारित विभिन्न नियमों और विनियमों का पालन करते हैं। अंततः, यह अनुपालन ढांचा यह सुनिश्चित करने के लिए महत्वपूर्ण है कि निवेशकों, कंपनियों और बड़े पैमाने पर जनता का पूंजी बाजारों में विश्वास है ।

श्रृंखला 14 हासिल करना एक कठिन प्रक्रिया है।बेहतर ज्ञात श्रृंखला 7 परीक्षा की तरह, श्रृंखला 14 एक व्यापक और कठिन परीक्षा है, जो 110 बहुविकल्पीय प्रश्नों से बनी है।परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को तीन घंटे का समय दिया जाता है, जिसमें उत्तीर्ण होने के लिए 70% या उससे अधिक अंक चाहिए। अन्य परीक्षाओं जैसे कि श्रृंखला 51 के विपरीत, श्रृंखला 14 में पूर्वावश्यक पाठ्यक्रम नहीं हैं।