सभी निवेश बैंकिंग श्रृंखला 79 परीक्षा के बारे में - KamilTaylan.blog
6 May 2021 5:02

सभी निवेश बैंकिंग श्रृंखला 79 परीक्षा के बारे में

निवेश बैंकिंग प्रतिनिधियों के रूप में प्रवेश स्तर की नौकरियों के लिए आवेदकों के लिए श्रृंखला 79 परीक्षा उत्तीर्ण करना आवश्यक है । यह परीक्षण, सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल (SIE) परीक्षा के अलावा, नौकरी के लिए पंजीकरण प्राप्त करने के लिए एक आवश्यक कदम है।

दोनों परीक्षण वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित हैं।

श्रृंखला 79 को श्रृंखला 7 परीक्षा का हल्का संस्करण माना जाता है, लेकिन मूर्ख मत बनो: यह भ्रामक है।

निवेश बैंकिंग पर ध्यान दें

2009 से पहले, बेहतर ज्ञात परीक्षा, श्रृंखला 7 की आवश्यकता थी। निवेश बैंकिंग श्रृंखला 7 परीक्षा का केवल एक छोटा सा हिस्सा है। अधिकांश परीक्षण खुदरा प्रतिभूति फर्मों के कार्यों और सेवाओं के लिए अधिक प्रासंगिक हैं।

एक नौकरी विश्लेषण आयोजित किए जाने के बाद, निवेश बैंकरों की एक समिति प्रमुख कर्तव्यों, नौकरी कार्यों और निवेश बैंकिंग में काम करने वाले लोगों से जुड़े कार्यों पर सहमत हुई।

चाबी छीन लेना

  • श्रृंखला 79 परीक्षा पास करना एक निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि के रूप में योग्यता के लिए एक आवश्यक कदम है।
  • परीक्षा देने के लिए उम्मीदवारों को एक अंतिम सदस्य द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए।
  • यह 75 प्रश्नों के साथ बहुविकल्पी परीक्षा है। एक उत्तीर्ण ग्रेड 73% और अधिक है।

2009 में, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) ने नई श्रृंखला 79  परीक्षा कोमंजूरी दी, जिसे निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा के रूप में जाना जाता है।इस परीक्षा को सीमित प्रतिनिधि निवेश बैंकर्स परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है क्योंकि यह प्रवेश स्तर के निवेश बैंकरों के लिए डिज़ाइन किया गया था।

वित्त के विशिष्ट क्षेत्र हैं जिनके लिए किसी को श्रृंखला 79 लाइसेंस की आवश्यकता होगी।FINRA नियम 1220 (b) (5) विभिन्न प्रकार की प्रतिनिधि श्रेणियों को परिभाषित करता है, और खंड (i) सीमित प्रतिनिधि-निवेश बैंकिंग क्षेत्रों का गहन विवरण देता है।

सीरीज 79 परीक्षा के लिए आवश्यक शर्तें

श्रृंखला 79 परीक्षाएक प्रतिनिधि परीक्षा के रूपमें श्रृंखला 24 की शर्त को पूरा करती है।हालाँकि, क्योंकि श्रृंखला 79 निवेश बैंकिंग पर केंद्रित है, इसलिए श्रृंखला 24 सामान्य प्रतिभूति प्राचार्य निवेश बैंकिंग पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों तक सीमित होगा यदि उम्मीदवार के पास केवल श्रृंखला 79 है।

आम तौर पर, परीक्षकों को श्रृंखला 79 पंजीकरण की आवश्यकता होगी, भले ही उनके पास पहले से ही श्रृंखला 7. यह केवल उन मामलों में से एक है जहां श्रृंखला 79 को श्रृंखला 7 के बजाय एक शर्त के रूप में इस्तेमाल किया जा सकता है।

आमतौर पर, उम्मीदवार को ऋण, इक्विटी, या विलय और अधिग्रहण के क्षेत्रों में काम करने के लिए श्रृंखला 79 की आवश्यकता हो सकती है।

ऋण या इक्विटी की पेशकश

ऋण या इक्विटी गतिविधियों में एक श्रृंखला 79 की आवश्यकता हो सकती है:

  • ऋण और इक्विटी प्रसाद में प्रतिभूतियों का मूल्य निर्धारण
  • उत्पत्ति, जो इक्विटी पूंजी बाजार और ऋण पूंजी बाजार से संबंधित है
  • हामीदारी
  • विपणन
  • स्ट्रक्चरिंग
  • सिंडिकेशन
  • प्रसाद के आवंटन और स्थिरीकरण गतिविधियों का प्रबंधन

विलय और अधिग्रहण और पुनर्गठन

इस श्रेणी के तहत श्रृंखला 79 के लिए आवश्यक कुछ जिम्मेदारियों में शामिल हो सकते हैं:

  • निविदा प्रदान करता है
  • संपत्ति बेचना
  • कॉर्पोरेट पुनर्गठन या विभाजन
  • व्यापारिक संयोजनों में शामिल लेन-देन, जिसमें सॉल्वेंसी और निष्पक्षता राय प्रदान करना शामिल हो सकता है

श्रृंखला 79 अपवाद

निवेश बैंकिंग गतिविधियों में सीमित भागीदारी के लिए श्रृंखला 79 पंजीकरण की आवश्यकता नहीं हो सकती है। कुछ नौकरियों में जिनमें नए सहयोगी प्रशिक्षण उद्देश्यों के लिए विभिन्न व्यावसायिक क्षेत्रों और विभागों के बीच घूमते हैं, वहाँ कुछ रास्ते हैं।

आम तौर पर, इन श्रमिकों को प्रशिक्षण देते समय छह महीने की छूट अवधि दी जाएगी।

छूट के लिए एक पूरी गाइड के लिए, फिन्रा नियम 1230.5 देखें

वास्तविक परीक्षा

परीक्षा 75 बहुविकल्पीय प्रश्नों से बनी है और एक व्यक्तिगत कंप्यूटर पर पूरी होती है। परीक्षा पूरी करने के लिए उम्मीदवारों को 150 मिनट का समय दिया जाता है। परीक्षा में उत्तीर्ण या अनुत्तीर्ण ग्रेड के रूप में परिणाम प्रत्येक अनुभाग में उम्मीदवार के प्रदर्शन के टूटने के साथ उपलब्ध हैं।

उत्तीर्ण स्कोर के लिए उम्मीदवारों को 73% प्रश्नों का सही उत्तर देना होगा।

परीक्षा से पहले एक ट्यूटोरियल इसे लेने से पहले प्रदान किया जाता है।प्रत्येक उम्मीदवार की परीक्षा में 10 अतिरिक्त प्रश्न शामिल होते हैं जो उम्मीदवार के स्कोर में योगदान नहीं करते हैं।



श्रृंखला 79 ऋण, इक्विटी और विलय और अधिग्रहण में काम करने के लिए एक आवश्यक शर्त है।

परीक्षा देने के लिए उम्मीदवारों को एक अंतिम सदस्य द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए । पात्रता के लिए आवश्यकताओं में उपयुक्त योग्यता परीक्षा शामिल है। 

उम्मीदवारों को दोनों श्रृंखला 79 और एसआईई परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए, हालांकि उन्हें उसी समय नहीं लिया जाना चाहिए।

टेस्ट सेक्शन

परीक्षण के तीन खंड हैं। 10 अतिरिक्त प्रश्न पूरे यादृच्छिक पर बिखरे हुए हैं।

डेटा का संग्रह, विश्लेषण और मूल्यांकन (49%): यह 37 सवालों के साथ सबसे बड़ा खंड है, और इसमें प्रासंगिक डेटा की पहचान करना और यह जानना है कि इसे कहां खोजना है। उदाहरण के लिए, आपको यह जानने की आवश्यकता हो सकती है कि  निदेशकों के लाभकारी स्वामित्व के लिए प्रॉक्सी स्टेटमेंट फॉर्म 14 ए या फॉर्म 4 डी में क्या होगा ।

यह खंड विभिन्न विभागों और ग्राहकों के साथ संचार में भी जाता है, जो मैट्रिक्स और अनुपात का उपयोग करते हैं, और आप और फर्म के डेटा में क्या मिला है, इसका मूल्यांकन करने के लिए रुझानों का विश्लेषण करते हैं।

अंत में, यह खंड उचित परिश्रम गतिविधियों की आपकी समझ का परीक्षण करता है, जैसे कि खरीदने और बेचने वाले पक्षों के लिए नियामक आवश्यकता।

अंडरराइटिंग / नए वित्तपोषण लेनदेन, प्रसाद के प्रकार, और प्रतिभूतियों का पंजीकरण (27%): इस खंड में प्रतिभूतियों को दाखिल करने और पंजीकरण करने के लिए नियमों से निपटने के 20 प्रश्न हैं। इसमें प्रपत्र (जैसे प्रॉस्पेक्टस ), नियम और आवश्यक वित्तीय विवरण शामिल हैं।

यह खंड विपणन सामग्री और किसी भी संबंधित नियमों के वितरण को भी कवर करता है।

विलय और अधिग्रहण, निविदा प्रस्ताव और वित्तीय पुनर्गठन लेनदेन (24%): इस खंड में पक्ष खरीदने और बेचने के पक्ष में 18 प्रश्न हैं, निष्पक्षता राय और निश्चित रूप से, एसईसी नियम और विनियमन।यह निविदा प्रस्ताव विनियमों और वित्तीय पुनर्गठन के आपके ज्ञान का भी परीक्षण करता है।