एसईसी रिलीज IA-1092

SEC रिलीज़ IA-1092 क्या है?

SEC रिलीज़ IA-1092 सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) से एक रिलीज़ है जो वित्तीय सेवाओं को प्रदान करने वाले लोगों के लिए राज्य और संघीय सलाहकार कानूनों की एक समान व्याख्या प्रदान करता है।

एसईसी रिलीज आइए-1092 पर आधारित निवेश सलाहकारों अधिनियम 1940 की या सलाहकारों अधिनियम है कि कांग्रेस रक्षित लोगों को, जो खरीद और प्रतिभूतियों की बिक्री पर सलाह के लिए निवेश सलाहकार पर भरोसा करने के बारे में था।

चाबी छीन लेना

  • SEC रिलीज़ IA-1092 स्पष्ट करता है कि निवेश सलाहकारों और वित्तीय योजनाकारों पर राज्य और संघीय प्रतिभूति कानून कैसे लागू होते हैं।
  • यह ज्ञापन, जो 1987 में जारी किया गया था, 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम पर विस्तृत है।
  • IA-1092 विशेष रूप से निवेश सलाहकारों और पेंशन सलाहकारों की भूमिकाओं और कर्तव्यों को परिभाषित करता है।

एसईसी रिलीज IA-1092 को समझना

एसईसी रिलीज IA-1092 संघीय पक्ष पर प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) और राज्य की ओर से उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) के बीच 1987 के सहयोग का परिणाम है ।

इन संगठनों ने 1987 में वित्तीय योजना और निवेश सलाह पेशेवरों के प्रसार के जवाब में एक ज्ञापन के रूप में 1987 में IA-1092 जारी किया। अधिनियम ने एक निवेश सलाहकार (IA) की परिभाषा को पुनः जारी किया, जैसा कि SEC रिलीज़ IA-770 में वर्णित है और इसमें कुछ परिचारक शामिल हैं:

  • पहले, पेंशन सलाहकार और एथलीटों और मनोरंजन के सलाहकारों को निवेश सलाह के प्रदाताओं के रूप में शामिल किया गया था।
  • दूसरा, कुछ मामलों में, निवेश सलाहकारों की सिफारिश करने वाली फर्मों को भी अपना पंजीकरण कराना होगा।
  • यहां तक ​​कि अगर एक IA ने अपने मुख्य व्यवसाय गतिविधि के रूप में निवेश सलाह को प्रस्तुत नहीं किया, तो बस कई मामलों में कुछ नियमितता के साथ ऐसा करना पंजीकरण की आवश्यकता के लिए पर्याप्त था।
  • यदि ब्रोकर-डीलर का एक पंजीकृत प्रतिनिधि किसी शुल्क के लिए वित्तीय योजना या निवेश सलाह प्रदान करने के लिए एक अलग व्यवसाय इकाई स्थापित करता है, तो उन्हें पंजीकरण से दलाल-डीलर (बीडी) छूट पर भरोसा करने की अनुमति नहीं थी । (यह एक वैधानिक निवेश सलाहकार के रूप में जाना जाता है।)
  • मुआवजे को परिभाषा के अंतर्गत आने के लिए मौद्रिक होना जरूरी नहीं था। बस उत्पादों, सेवाओं या यहां तक ​​कि छूट की प्राप्ति को भी मुआवजा माना जाता था।

खेल या मनोरंजन एजेंटों के संबंध में, ऐसे व्यक्ति जो अनुबंध पर बातचीत करते हैं, लेकिन निवेश सलाह प्रदान नहीं करते हैं, उन्हें निवेश सलाहकार की परिभाषा से बाहर रखा गया है।

SEC रिलीज़ IA-1092 और1940 कानिवेश सलाहकार अधिनियम

1940 का  निवेश सलाहकार अधिनियम किसी भी ऐसे व्यक्ति के रूप में एक निवेश सलाहकार को परिभाषित करता है जो या तो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से लेखन के माध्यम से प्रतिभूतियों के मूल्य या लाभप्रदता पर दूसरों को सलाह देने के व्यवसाय में संलग्न होता है और इसके लिए मुआवजा प्राप्त करता है।

1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के लिए दिशा-निर्देश संयुक्त राज्य अमेरिका के कोड 15 खंड 80 बी -1 में पाया जा सकता है, जो नोट करता है कि निवेश सलाहकार राष्ट्रीय चिंता के कारण हैं:

  • उनकी सलाह, परामर्श, प्रकाशन, लेखन, विश्लेषण और रिपोर्टें अंतरराज्यीय वाणिज्य के अनुरूप हैं।
  • राष्ट्रीय प्रतिभूतियों के आदान प्रदान और अंतरराज्यीय ओवर-द-काउंटर (ओटीसी) बाजारों में व्यापार करने वाली प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री से संबंधित उनका काम ।
  • अंतरराज्यीय वाणिज्य में लगी कंपनियों द्वारा जारी प्रतिभूतियों के साथ उनका संबंध।
  • लेन-देन की मात्रा अक्सर अंतरराज्यीय वाणिज्य, राष्ट्रीय प्रतिभूतियों के आदान-प्रदान, अन्य प्रतिभूति बाजारों, राष्ट्रीय बैंकिंग प्रणाली और यहां तक ​​कि अर्थव्यवस्था को भी प्रभावित करती है।