एसईसी फॉर्म 424 ए

एसईसी फॉर्म 424 ए क्या है?

एसईसी फॉर्म 424 ए एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे किसी कंपनी को सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के पास दाखिल करना चाहिए, अगर उसने अपने पंजीकरण विवरण के हिस्से के रूप में पहले से दर्ज प्रॉस्पेक्टस में महत्वपूर्ण बदलाव किए हैं ।

फॉर्म 424 ए कंपनी के मूल एस -1 या एस -2 फाइलिंगमें महत्वपूर्ण संशोधन प्रदान करता हैजो एस -1 पर छोड़े गए किसी भी रिक्त स्थान को भरने से परे है।एक कंपनी को परिवर्तन की प्रभावी पंजीकरण तिथि से पहले प्रत्येक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म की पांच प्रतियां प्रदान करनी चाहिए।

चाबी छीन लेना:

• SEC फॉर्म 424A एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे किसी कंपनी को तब दर्ज करना चाहिए जब वह अपने पंजीकरण स्टेटमेंट के हिस्से के रूप में पहले से दर्ज प्रोस्पेक्टस में महत्वपूर्ण बदलाव करता है।
• फॉर्म 424 ए कंपनी के मूल एस -1 या एस -2 फाइलिंग में महत्वपूर्ण संशोधन प्रदान करता है।
• एक कंपनी को प्रभावी पंजीकरण की तारीख से पहले प्रत्येक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म की पांच प्रतियां प्रदान करनी चाहिए।

एसईसी फॉर्म 424 ए को समझना

एक प्रोस्पेक्टस एक मुद्रित कानूनी दस्तावेज है कि कंपनियों को एक बेचने से पहले प्रकाशित है सुरक्षा ।यह प्रपत्र कंपनी के बारे में वित्तीय जानकारी प्रदान करता है और प्रतिभूतियों को बिक्री के लिए उपलब्ध करा रहा है, जिसमें निवेश के उद्देश्यों, जोखिमों और शुल्क के बारे में विवरण शामिल है।

संभावनाएं महत्वपूर्ण प्रकटीकरण दस्तावेज हैं जो संभावित खरीदारों और निवेशकों को किसी कंपनी की वित्तीय सुरक्षा के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी देते हैं। उनकी सामग्री में आम तौर पर कंपनी के व्यवसाय, उसके निदेशकों और अधिकारियों की आत्मकथाएं, उनके मुआवजे, वित्तीय विवरण, कंपनी से जुड़े किसी भी लंबित मुकदमे और किसी भी अन्य प्रासंगिक सामग्री की जानकारी शामिल होती है, जिसमें कंपनी की सामग्री संपत्ति होल्डिंग्स की एक सूची शामिल होती है। संभावना में कंपनी के स्टॉक, बॉन्ड, म्यूचुअल फंड और अन्य निवेश होल्डिंग्स के बारे में जानकारी शामिल हो सकती है ।

प्रारंभिक फाइलिंग फॉर्म एस -1 और एस -2 के साथ की जाती है, और 424 ए प्रॉस्पेक्टस का उपयोग इन प्रारंभिक बुराइयों को संशोधित करने के लिए किया जाता है।  एसईसी के अनुसार:

(ए) इस खंड के पैराग्राफ (एफ) में दिए गए के अलावा, पंजीकरण विवरण की प्रभावी तारीख से पहले किसी भी व्यक्ति को भेजे गए या दिए गए प्रोस्पेक्टस के हर रूप की पांच प्रतियां जो पंजीकरण में शामिल प्रॉस्पेक्टस के फॉर्म या रूपों से भिन्न होती हैं इस अध्याय के। 230.402 (ए) के अनुसार दायर किए गए बयान को पंजीकरण के विवरण के एक भाग के रूप में दर्ज किया जाएगा, न कि उस तारीख के बाद जब इस तरह के प्रोस्पेक्टस का फॉर्म पहले किसी व्यक्ति को भेजा या दिया जाता है: बशर्ते, कि केवल एक रूप हो प्रोस्पेक्टस जिसमें आयोग के पास पहले से दर्ज प्रोस्पेक्टस में बदलाव या परिवर्धन शामिल हैं, क्योंकि पंजीकरण स्टेटमेंट के भाग को इस पैराग्राफ (ए) के अनुसार दायर किया जाना चाहिए।


उपर्युक्त पैराग्राफ f यह बताता है कि ये नियमएक पंजीकृत क्लोज-एंड इन्वेस्टमेंट कंपनी केअलावा अन्य निवेश कंपनी अधिनियम 1940 के तहत पंजीकृत निवेश कंपनी की संभावनाओं पर लागू नहीं होते हैं।  एसईसी फॉर्म 424 ए के समान दस्तावेजों में एसईसी फॉर्म 424 बी 1 शामिल है, जो पिछली फाइलिंग में शामिल नहीं की गई नई जानकारी को शामिल करता है, और एसईसी फॉर्म 424 बी 3, जिसका उपयोग उन वास्तविक तथ्यों या घटनाओं को प्रकट करने के लिए किया जाता है जो पिछली फाइलिंग के बाद उत्पन्न हुए थे प्रॉस्पेक्टस को मूल रूप में बदलना।

विशेष ध्यान

संयुक्त राज्य में, कोई भी कंपनी जो बिक्री के लिए प्रतिभूतियों की पेशकश करना चाहती है, उसे SEC के साथ एक प्रॉस्पेक्टस दाखिल करना चाहिए।एसईसी को तब प्रतिभूति जारीकर्ता को अपने प्रसाद की बिक्री को अंतिम रूप देने के लिए इसका उपयोग करने के लिए इस पंजीकरण विवरण को प्रभावी घोषित करना चाहिए।

एक अंडरराइटर आमतौर पर प्रॉस्पेक्टस तैयार करने में मदद करेगा और अपने जारीकर्ता प्रबंधक के रूप में काम कर सकता है, शेयरधारकों और इच्छुक निवेशकों को प्रॉस्पेक्टस वितरित कर सकता है।1996 के बाद से, एसईसी ने इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग, एनालिसिस और रिट्रीवल (EDGAR) डेटाबेसको आसानी से अपलोड करने के लिए SGML- कोडित प्रारूप में दर्ज किया है, जहां उन्हें ऑनलाइन जनता के लिए उपलब्ध कराया गया है।

EDGAR डेटाबेस, और अन्य राष्ट्रों में उपयोग किए जाने वाले समान डेटाबेस, संभावनाओं और अन्य SEC फाइलिंग दस्तावेजों के व्यापक वितरण के लिए अनुमति देते हैं।