फॉर्म ADV-E
फॉर्म एडीवी-ई क्या है?
शब्द ADV-E एक इलेक्ट्रॉनिक फॉर्म निवेश सलाहकार को संदर्भित करता है, जो कि प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ और अपने गृह राज्यों में अधिकारियों के साथपंजीकरण करने के लिए उपयोगकरता है।फॉर्म की आवश्यकता एसईसी और वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा की जाती है। प्रपत्र ADV, प्रपत्र ADV-E काइलेक्ट्रॉनिक संस्करणSEC द्वारा 2009 में उपयोग के लिए अनुमोदित किया गया था। प्रपत्र का अंतिम उद्देश्य ग्राहक परिसंपत्तियों के उचित संचालन को सुनिश्चित करना है। इसमें ग्राहक की प्रतिभूतियों और होल्डिंग्स की एक सूची के साथ पेशेवर और अभ्यास की स्थिति के बारे में जानकारी शामिल है।
चाबी छीन लेना
- फॉर्म ADV-E ग्राहकों की ओर से वित्तीय परिसंपत्तियों के संरक्षक के लिए एक आवश्यक फाइलिंग है और संरक्षक और रखी गई संपत्ति के बारे में जानकारी प्रदान करता है।
- फॉर्म ADV-E इलेक्ट्रॉनिक फॉर्म ADV है।
- फॉर्म को SEC द्वारा आवश्यक है और FINRA के IARD ऑनलाइन सिस्टम द्वारा ऑनलाइन प्रशासित किया जाता है।
फॉर्म एडीवी-ई को समझना
वित्तीय पेशेवरों को अपनी फर्मों, कर्मियों और होल्डिंग्स के बारे में नियामकों और अधिकारियों को नियमित फाइलिंग प्रस्तुत करना आवश्यक है। ये प्रपत्र सुनिश्चित करते हैं कि सलाहकार और अन्य व्यक्ति नियमों का पालन करते हैं और अपने ग्राहकों के सर्वोत्तम हित में कार्य करते हैं। प्रपत्र जो निवेश सलाहकारों को प्रस्तुत करना होगा, उनमें से एक फॉर्म एडीवी-ई है, जो फॉर्म एडीवी का एक इलेक्ट्रॉनिक संस्करण है जिसे एसईसी के द्वारा 2009 में 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के अनुसार स्थापित किया गया था ।
फॉर्म को निवेश सलाहकार पंजीकरण डिपॉजिटरी (IARD) केमाध्यम से एक्सेस किया जा सकता है। IARD एक इलेक्ट्रॉनिक प्रणाली है जो सलाहकार उपयुक्त अधिकारियों के साथ खुद को पंजीकृत करने के लिए उपयोग करते हैं।पेशेवरों को एक लेखा प्रमाण पत्र के साथ एक कवर पृष्ठ प्रस्तुत करना आवश्यक है।उत्तरार्द्ध एक रिपोर्ट है जिसे एक स्वतंत्र लेखाकार द्वारा मसौदा तैयार किया जाता है जोसटीकता और अनुपालन के लिए फाइलर के कब्जे में प्रतिभूतियों का औचक निरीक्षण पूराकरता है। यह जानकारी सभी निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण है – दोनों नए और पुराने – और अनुसंधान उद्देश्यों के लिए इस्तेमाल किया जा सकता है, जैसे कि आप किसी भी महत्वपूर्ण वित्तीय निर्णय के लिए करते हैं, जैसे कि एक नया घर या कार खरीदना।
प्रपत्र ADV-E में दो भाग होते हैं।पहला भाग निवेश सलाहकार के व्यवसाय, स्वामित्व, ग्राहकों, कर्मचारियों, व्यवसाय प्रथाओं, संबद्धताओं और फर्म या उसके कर्मचारियों के किसी भी अनुशासनात्मक घटनाओं केबारे में जानकारी मांगता है।इस अनुभाग को एक चेक-इन-बॉक्स, भरण-इन-खाली प्रारूप के रूप में आयोजित किया जाता है।एसईसी प्रपत्र के इस भाग से जानकारी को पंजीकरण प्रक्रिया को संसाधित करने और इसके नियामक और परीक्षा कार्यक्रमों का प्रबंधन करने के लिए समीक्षा करता है।
2011 तक, फॉर्म के दूसरे भाग में कथा विवरणिका तैयार करने के लिए निवेश सलाहकारों की आवश्यकता होती है।ये सादी अंग्रेजी में सूचना के साथ लिखी जानी चाहिए, जैसे कि सलाह दी जाने वाली सलाहकार सेवाओं के प्रकार, सलाहकारों की शुल्क अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी, हितों का टकराव, और प्रबंधन की शैक्षिक और व्यावसायिक पृष्ठभूमि और सलाहकार के प्रमुख सलाहकार कर्मी।विवरणिका प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं।
निवेशक और अन्य इच्छुक पक्ष निवेश सलाहकार सार्वजनिक प्रकटीकरणवेबसाइट पर एक सलाहकार के फॉर्म ADV-E की पूर्ण प्रतियां देख सकते हैं।
विशेष ध्यान
निवेश सलाहकारों को प्रति वर्ष ग्राहकों को ब्रोशर में सामग्री परिवर्तन का सारांश देने की आवश्यकता होती है और ग्राहक को अपडेटेड ब्रोशर प्रदान करने के लिए पूर्ण अद्यतन ब्रोशर या प्रस्ताव दिया जाता है।इसके अलावा, एक निवेश सलाहकार को ग्राहकों के लिए एक ब्रोशर पूरक प्रदान करना चाहिए जो निवेश सलाहकार की ओर से कार्य करने वाले विशिष्ट कर्मचारियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है।ये ऐसे व्यक्ति हैं जो वास्तव में ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान करते हैं।