एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू

SEC फॉर्म ADV-W क्या है?

SEC फॉर्म ADV-W का उपयोग सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के साथ पंजीकृत निवेश सलाहकार (RIA) के रूप में पंजीकरण वापस लेने के लिए किया जाता है । यह प्रपत्र 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के तहत आवश्यक है और इसके कई शेड्यूल हैं जिन्हें पूरा करना होगा, सलाहकार की संपर्क जानकारी, वर्तमान व्यवसाय और ग्राहक की स्थिति की सूची बनाना। पुस्तकों और अभिलेखों के विवरण के साथ वित्तीय स्थिति का विवरण भी आवश्यक है।

चाबी छीन लेना:

• SEC फॉर्म ADV-W तब प्रस्तुत किया जाता है जब कोई RIA निवेश सलाहकार के रूप में अभ्यास करने के लिए अपने सक्रिय लाइसेंस को बनाए रखना नहीं चाहता है।
• इसका उपयोग तब भी किया जाता है जब सलाहकार संघीय से राज्य पंजीकरण पर स्विच कर रहा हो।
• फॉर्म एसईसी के साथ दायर किया गया है और ग्राहक के विवरण सहित सलाहकार की संपर्क जानकारी और वर्तमान व्यावसायिक स्थिति को सूचीबद्ध करता है।
• दाखिल में वित्तीय स्थिति का विवरण और पुस्तकों और अभिलेखों का विवरण भी शामिल होना चाहिए।

एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू को समझना

एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू तब प्रस्तुत किया जाता है जब एक आरआईए अब निवेश सलाहकार के रूप में अभ्यास करने के लिए अपने सक्रिय लाइसेंस को बनाए रखना चाहता है या संघीय से राज्य पंजीकरण पर स्विच कर रहा है। कार्रवाई के बाद के पाठ्यक्रम का पीछा करने वाले सलाहकारों को प्रपत्र 1 को आठ में से पूरा करने की आवश्यकता नहीं है।

एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू की आवश्यकता 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के तहत है, एक संघीय कानून जो एक निवेश सलाहकार की भूमिका और जिम्मेदारियों को परिभाषित करता है। अधिनियम कंपनी संगठनों को नियंत्रित करता है जो निवेश और व्यापार में संलग्न होते हैं और जो निवेशकों को अपनी प्रतिभूतियों की पेशकश करते हैं और उनका उद्देश्य हितों के टकराव को कम करना था।

इस फाइलिंग से संबंधित अन्य रूपों में फॉर्म ADV-R और ADV-S शामिल हैं।

आंशिक निकासी बनाम पूर्ण निकासी

आंशिक वापसी या पूर्ण निकासी के लिए आरआईए दायर कर सकता है। आंशिक वापसी के साथ, एक सलाहकार कुछ में व्यापार करने के लिए संघर्ष कर सकता है, लेकिन सभी के अधिकार क्षेत्र में नहीं, जहां वे पंजीकृत हैं। यदि वे राज्य पंजीकरण से SEC पंजीकरण या इसके विपरीत स्विच कर रहे थे तो RIA आंशिक निकासी के लिए भी फाइल करेगा।

एक पूर्ण निकासी के साथ, दूसरी ओर, एक आरआईए उन सभी न्यायालयों से वापस ले सकता है जहां वे पंजीकृत हैं। 

एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू पर आवश्यक जानकारी

एक आरआईए जो एसईसी के साथ डिरेगिस्टर करना चाहता है, उसे फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू और उसके शेड्यूल पर निम्न जानकारी प्रदान करनी चाहिए:

• नाम, सीआरडी नंबर, और अन्य पहचान जानकारी
• सलाहकार व्यवसाय की स्थिति, व्यवसाय करने की तारीख और व्यवसाय से उनकी वापसी का कारण सहित वे बंद हो गए
• ग्राहकों को पैसा बकाया है
• ग्राहक संपत्ति का चकबंदी
• सलाहकार अनुबंध, जिसमें वे सौंपे गए हैं और किसके लिए हैं
• निर्णय और ग्रहणाधिकार रिया के खिलाफ
• वित्तीय स्थिति का विवरण
• पुस्तकों और अभिलेखों, उन व्यक्तियों की पहचान जानकारी सहित, जो पुस्तकों और अभिलेखों की प्रतियां और उन पुस्तकों और अभिलेखों का स्थान रखेंगे
• आरआईए के हस्ताक्षर
• कोई अतिरिक्त जानकारी

अक्सर, एक आरआईए एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू को भरने और फाइल करने के लिए एक वकील की सहायता लेगा।

एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू फाइल करने के बाद रिकॉर्ड कीपिंग रिक्वायरमेंट्स

एक बार फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू दायर किए जाने के बाद, डी-पंजीकृत सलाहकार को कुछ अवधि के लिए अपने सभी रिकॉर्ड और पुस्तकों को बनाए रखने की आवश्यकता होगी, आमतौर पर दाखिल होने के लगभग तीन से पांच साल बाद। समय की सही लंबाई उस स्थिति पर निर्भर करती है जिसमें सलाहकार पंजीकृत था।