श्रृंखला २४

24 श्रृंखला क्या है?

श्रृंखला 24 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को दलाल-डीलर पर शाखा गतिविधियों की निगरानी और प्रबंधन करने का अधिकार देता है । यह जनरल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल योग्यता परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है और प्रवेश-स्तर प्रतिभूतियों के प्रिंसिपल बनने के उद्देश्य से उम्मीदवारों के ज्ञान और योग्यता का परीक्षण करने के लिए डिज़ाइन किया गया था। परीक्षा उत्तीर्ण करने के बाद दी जाने वाली पर्यवेक्षी गतिविधियों में ट्रेडिंग और मार्केट-मेकिंग गतिविधियों, हामीदारी और विज्ञापन पर नियामक अनुपालन शामिल हैं।

श्रृंखला 24 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित की जाती है और इसमें कॉर्पोरेट प्रतिभूतियों, रियल एस्टेट निवेश ट्रस्ट, ट्रेडिंग, ग्राहक खाते और नियामक दिशानिर्देश जैसे विषयों को शामिल किया गया है । प्रिंसिपल पंजीकरण के लिए पात्र होने के लिए, एक उम्मीदवार को श्रृंखला 24 परीक्षा, प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए, और निम्नलिखित पांच प्रतिनिधि-स्तरीय योग्यता परीक्षाओं में से एक: श्रृंखला 7, 57, 79, 82, या 86/87। उम्मीदवार श्रृंखला 24 और श्रृंखला 16 परीक्षा भी पास कर सकते हैं लेकिन SIE नहीं और शोध प्रमुख पंजीकरण के लिए अर्हता प्राप्त कर सकते हैं।

श्रृंखला 24 परीक्षा को समझना

परीक्षा में 150 अंक वाले प्रश्न और 10 प्रश्न शामिल हैं, जो बिना स्कोर किए हुए प्रश्न पूरे परीक्षा में बेतरतीब ढंग से वितरित किए गए हैं। पास करने के लिए, एक उम्मीदवार को 150 अंकों के कम से कम 105 प्रश्नों का सही उत्तर देना चाहिए। यह 70% के स्कोर के बराबर है। परीक्षण व्यवस्थापक इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर और ड्राई-इरेज़ बोर्ड और मार्कर प्रदान करता है। परीक्षा कक्ष में किसी अन्य कैलकुलेटर, संदर्भ या अध्ययन सामग्री की अनुमति नहीं है।

परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास अधिकतम तीन घंटे और 45 मिनट का समय होता है। एक एफआईआरआरए सदस्य फर्म या अन्य लागू फर्मों को फॉर्म यू 4 दाखिल करके और $ 120 परीक्षा शुल्क का भुगतान करके परीक्षा देने के लिए एक उम्मीदवार को पंजीकृत कर सकते हैं।

श्रृंखला 24 सामग्री को पांच मुख्य कार्य कार्यों में वर्गीकृत किया गया है जो एक सामान्य प्रतिभूतियों का प्रिंसिपल नियमित रूप से ब्रोकर-डीलर के लिए काम करता है । उन कार्यों में शामिल हैं:

• ब्रोकर-डीलर और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों (नौ प्रश्न) के पंजीकरण की पर्यवेक्षण: इसमें विनियामक आवश्यकताएं और छूट, विभिन्न पंजीकरणों के बीच अंतर, काम पर रखने और संबद्ध व्यक्तियों के पंजीकरण और पंजीकरणों के रखरखाव शामिल हैं।
• सामान्य ब्रोकर-डीलर गतिविधियों (45 प्रश्न) का पर्यवेक्षण: इसमें विकास, कार्यान्वयन और फर्म नीतियों का अद्यतन शामिल है; लिखित पर्यवेक्षी प्रक्रियाएं; और नियंत्रण करता है। इसमें संबद्ध व्यक्तियों के आचरण का पर्यवेक्षण भी शामिल है; अनुशासनात्मक कार्यवाही; मुआवजे की निगरानी; और उत्पादों और सेवाओं का विकास, मूल्यांकन और वितरण।
• रिटेल एंड इंस्टीट्यूशनल कस्टमर-रिलेटेड एक्टिविटीज़ (32 प्रश्न) का पर्यवेक्षण: इसमें नए अकाउंट खोलने और मौजूदा खातों के रखरखाव के साथ-साथ बोलने की व्यस्तता और अन्य सार्वजनिक संचार की निगरानी शामिल है। इसके अलावा, इसमें उचित खुलासों के लिए लेनदेन, सिफारिशों और खाता गतिविधि की समीक्षा शामिल है।
• ट्रेडिंग एंड मार्केट-मेकिंग एक्टिविटीज़ (32 प्रश्न) का पर्यवेक्षण: इसमें ऑर्डर एंट्री, रूटिंग और निष्पादन के पर्यवेक्षण के साथ-साथ ट्रेडों की उचित बुकिंग और निपटान और अनुपालन के लिए निष्पादन की समीक्षा भी शामिल है।
• निवेश बैंकिंग और अनुसंधान का पर्यवेक्षण (32 प्रश्न): इसमें निवेश बैंकिंग गतिविधियों और अनुसंधान से संबंधित नीतियों, प्रक्रियाओं और नियंत्रणों का विकास और रखरखाव शामिल है। यह निवेशक के खुलासे, पिच पुस्तकों और विपणन सामग्रियों की समीक्षा और अनुमोदन को भी पूरा करता है।