एसईसी फॉर्म 19 बी -4
एसईसी फॉर्म 19 बी -4 क्या है?
एसईसी फॉर्म 19 बी -4 एक ऐसा रूप है जिसका उपयोग प्रतिभूति विनियामक और विनिमय आयोग (एसईसी) को एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ)द्वारा प्रस्तावित नियम परिवर्तन कीसूचना देने के लिए किया जाता है,जो 1934 के नियम -4 के तहत 9 34 के नियम 1 के तहत है।
एक एसआरओ एक गैर-सरकारी निकाय है जो किसी उद्योग या पेशे पर कुछ हद तक नियामक प्राधिकरण का उपयोग करता है। वित्तीय उद्योग में एसआरओ के उदाहरणों में डिपॉजिटरी ट्रस्ट एंड क्लियरिंग कॉरपोरेशन (डीटीसीसी), और नगरपालिका सिक्योरिटीज रिडिंगमेकिंग बोर्ड शामिल होंगे।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म 19 बी -4 को एसईसी के साथ नियम परिवर्तन को रिकॉर्ड करने के लिए स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) द्वारा उपयोग किया जाता है।
- कई स्टॉक एक्सचेंज और वित्तीय नियामक निकाय एसआरओ हैं, और इसलिए उनके रिकॉर्ड, नियम, और नियम एसईसी के साथ सार्वजनिक रिकॉर्ड की व्यवस्था के लिए दायर किए जाने चाहिए।
- प्रासंगिक प्रदर्शनों सहित इस फॉर्म का उद्देश्य जनता के लिए प्रस्तावित नियम परिवर्तन पर सार्थक टिप्पणी प्रदान करने के लिए आवश्यक जानकारी का उपयोग करना है।
एसईसी फॉर्म 19 बी -4 कैसे काम करता है
स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) को अपने नियमों में विशेष रूप से व्यापारिक नियमों के संबंध में कोई भी बदलाव करने से पहले SEC के साथ SEC फॉर्म 19b-4 दाखिल करना आवश्यक है।फाइलिंग में, एसआरओ को एसईसी स्टाफ को नए नियमों को सही ठहराना चाहिए, जिससे स्पष्ट हो सके कि नियम परिवर्तन उचित व्यापारिक बाजारों का समर्थन करता है, और निवेशक सुरक्षा और अपेक्षित ओवरसाइट प्रक्रियाओं को प्रदान करता है।
सभी 19 बी -4 फाइलिंग को एसईसी के इलेक्ट्रॉनिक डॉक्यूमेंट गैदरिंग, एनालिसिस और रिट्रीवल (ईडीजीएआर) सिस्टमपर उपलब्ध कराया जाताहै।एक बार जब आधिकारिक रूप से फाइल किया जाता है, तो एसईसी समीक्षा और अनुमोदन या इनकार में 90 दिन लग सकते हैं।यदि आवश्यक जानकारी को अंतिम रूप से बाहर रखा गया है, तो SEC कर्मचारी 19b-4 फाइलिंग को अस्वीकार कर देगा।
एसईसी जनता को अपनी बात रखने के लिए भी आमंत्रित करता है। एक सार्वजनिक टिप्पणी की अवधि प्रत्येक 19b-4 फाइलिंग के बाद होती है जिससे अन्य एक्सचेंज और जनता प्रस्तावित नियम परिवर्तन के लिए समर्थन या विरोध कर सकते हैं। इस समय के दौरान, इच्छुक व्यक्तियों को अपने विचारों और तर्कों को लिखित रूप में प्रस्तुत करने के लिए आमंत्रित किया जाता है, जिसमें यह भी शामिल है कि प्रस्तावित नियम 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के अनुरूप है या नहीं ।
एसईसी अपनी वेबसाइट पर एसईसी फॉर्म 19 बी -4 में प्रस्तावित नियम परिवर्तनों से संबंधित सभी टिप्पणियां पोस्ट करता है ।
विशेष ध्यान
स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) को समझना
यद्यपि एसआरओ निजी संगठन हैं, फिर भी वे एक हद तक सरकार द्वारा लगाए गए विनियमन के अधीन हैं। सरकार उद्योग के कुछ पहलुओं को एसआरओ को देखती है। किसी भी लागू कानून या सरकारी नियम लागू होंगे और प्राथमिक होंगे, जबकि एसआरओ द्वारा निर्धारित पूरक होते हैं।
चूंकि एसआरओ का उद्योग या पेशे पर कुछ नियामक प्रभाव है, इसलिए यह अक्सर धोखाधड़ी या गैर-लाभकारी प्रथाओं के खिलाफ निगरानी के लिए एक प्रहरी के रूप में काम कर सकता है । हालांकि, नियामक प्राधिकरण का उपयोग करने के लिए एक एसआरओ की क्षमता सरकार से बिजली के अनुदान से उपजी नहीं है।
इसके बजाय, एसआरओ अक्सर आंतरिक तंत्र के माध्यम से नियंत्रण को पूरा करते हैं जो व्यावसायिक संचालन के प्रवाह को नियंत्रित करते हैं। प्राधिकरण भी व्यवसायों की तरह एक बाहरी समझौते से आ सकता है। इन संगठनों का उद्देश्य देश के शासन से संबंधों को टालते हुए भीतर से शासन करना है।
स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) के उदाहरण
एसआरओ के कुछ उदाहरण जो संभवतः फॉर्म 19 बी -4 फाइल करेंगे:
- न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE)
- फाइनेंशियल प्लानिंग एसोसिएशन (FPA)
- शिकागो बोर्ड ऑफ़ ट्रेड (CBOT)
- जीवन बीमा कंपनियों के अमेरिकन काउंसिल (ACLI)
- वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA)
- निश्चित आय समाशोधन निगम (एफआईसीसी)
- विकल्प समाशोधन निगम (OCC)
- प्रमाणित सार्वजनिक लेखा के अमेरिकी संस्थान (AICPA)